Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ

Редакция действует с 1 марта 2025 Справка и редакции

О рынке ценных бумаг

Раздел I. Общие положения

Глава 1. Отношения, определяемые настоящим Федеральным законом

1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона

2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Раздел II. Участники рынка ценныx бумаг

Глава 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

3. Брокерская деятельность

3.1. Особенности исполнения поручения клиента - физического лица

4. Дилерская деятельность

4.1. Деятельность форекс-дилера

5. Деятельность по управлению ценными бумагами

6. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию

6.2. Предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций

7. Депозитарная деятельность

7.1. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг

8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

8.1. Трансфер-агенты

8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра

8.3. Номинальный держатель ценных бумаг

8.4. Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц

8.5. Исправительные записи по лицевым счетам (счетам депо)

8.6. Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями

8.6-1. Порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги

8.7. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по облигациям

8.7-1. Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

8.8. Особенности участия в общем собрании лиц, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем

8.9. Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией

8.10. Особенности осуществления прав по ценным бумагам, учитываемым на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов

9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

9.1. Требования к представительствам иностранных организаций

10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности

10.1-2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

10.2-2. Дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера

Глава 3. Допуск ценных бумаг к торгам

10.3. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

11. Фондовая биржа

12. Участники торгов на фондовой бирже

13. Требования к деятельности фондовой биржи

14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам

14.1. Особенности допуска к организованным торгам отдельных ценных бумаг

15. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже

Глава 3.1. Специализированное общество

15.1. Специализированное общество

15.2. Особенности создания, реорганизации, ликвидации и правового положения специализированного общества

15.3. Управляющая компания специализированного общества

15.4. Замена специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, в случае его банкротства

Глава 3.2. Репозитарий

15.5. Репозитарная деятельность

15.6. Правила осуществления репозитарной деятельности

15.7. Требования к репозитарной деятельности

15.8. Порядок ведения репозитарием реестра договоров

15.9. Комитет пользователей репозитарных услуг

Глава 3.3. Рассмотрение обращений

15.10. Рассмотрение обращений

15.11. Порядок и сроки рассмотрения обращений

Раздел III. Об эмиссионныx ценныx бумагаx

Глава 4. Основные положения об эмиссионных ценных бумагах

16. Общие положения

16.1. Общие положения об эмиссионных ценных бумагах

17. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг

17.1. Досрочное погашение облигаций

17.2. Приобретение облигаций их эмитентом

17.3. Особенности предъявления требований к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций

18. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу

Глава 5. Эмиссия ценных бумаг

19. Процедура эмиссии

20. Регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

20.1. Особенности регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг регистрирующими организациями

21. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

22. Проспект ценных бумаг

22.1. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг

23. Информация о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

24. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.1. Внесение изменений в решение о выпуске ценных бумаг, проспект ценных бумаг и (или) документ, содержащий условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.2. Отказ эмитента от размещения эмиссионных ценных бумаг

24.3. Особенности размещения эмиссионных ценных бумаг с использованием инвестиционной платформы

25. Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

25.1. Подтверждение регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и документов эмитента, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг. Реестр эмиссионных ценных бумаг

26. Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным

26.1. Особенности эмиссии акций при учреждении акционерного общества

27. Особенности эмиссии акций кредитными организациями

27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента

27.1-1. Особенности эмиссии и обращения структурных облигаций

27.1-2. Особенности эмиссии облигаций

27.2. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением

27.3. Облигации с залоговым обеспечением

27.3-1. Особенности облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями

27.4. Облигации, обеспеченные поручительством

27.5. Облигации, обеспеченные независимой гарантией, государственной или муниципальной гарантией

27.5-1. Особенности эмиссии и обращения облигаций Банка России

27.5-2. Особенности эмиссии и обращения биржевых и коммерческих облигаций

27.5-3. Особенности эмиссии и обращения российских депозитарных расписок

27.5-4. Особенности эмиссии облигаций коммерческой организацией

27.5-5. Особенности эмиссии ценных бумаг при реорганизации. Замена эмитента облигаций при его реорганизации

27.5-6. Особенности облигаций с обеспечением с разной очередностью исполнения обязательств

27.5-7. Особенности облигаций без определения срока их погашения

27.5-8. Особенности конвертируемых ценных бумаг

27.5-9. Особенности эмиссии акций во исполнение договора конвертируемого займа

Глава 6. Обращение эмиссионных ценных бумаг

27.6. Ограничения на обращение ценных бумаг

28. Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги

29. Переход прав на ценные бумаги

Глава 6.1. Представитель владельцев облигаций. Общее собрание владельцев облигаций

29.1. Представитель владельцев облигаций

29.2. Требования к представителю владельцев облигаций

29.3. Особенности использования и передачи денежных средств, полученных представителем владельцев облигаций в пользу владельцев облигаций

29.4. Замена и избрание представителя владельцев облигаций

29.5. Особенности представления списка владельцев облигаций по требованию представителя владельцев облигаций

29.6. Общее собрание владельцев облигаций

29.7. Компетенция общего собрания владельцев облигаций

29.8. Решение общего собрания владельцев облигаций

29.9. Подготовка к проведению заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.10. Информация о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.11. Лица, осуществляющие права по облигациям

29.12. Представление депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, интересов владельцев облигаций

Раздел IV. Информационное обеспечение рынка ценныx бумаг

Глава 7. О раскрытии информации на рынке ценных бумаг

30. Раскрытие информации

30.1. Освобождение эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах

30.2. Информация о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов

Глава 7.1. Предоставление информации центральному депозитарию

30.3. Информация о ценных бумагах, предоставляемая центральному депозитарию

Глава 8. Об использовании служебной информации на рынке ценных бумаг

31. Служебная информация

32. О лицах, располагающих служебной информацией

33. Сделки, совершаемые с использованием служебной информации

Глава 9. О рекламе на рынке ценных бумаг

34. Требования к рекламе

35. Об информации, не являющейся рекламой на рынке ценных бумаг

36. О запрете на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг

37. Об основании прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумаг

Раздел V. Регулирование рынка ценныx бумаг

Глава 10. Основы регулирования рынка ценных бумаг

38. Основы регулирования рынка ценных бумаг

Глава 11. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг)

39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии

39.2. Обязанности организации, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Глава 11.1. Регулирование репозитарной деятельности

39.3. Лицензирование репозитарной деятельности

39.4. Аннулирование лицензии на осуществление репозитарной деятельности

Глава 12. Функции и полномочия Банка России

40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

42. Функции Банка России

43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

44. Права Банка России

44.1. Обязанности Банка России

45. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг

46. Обеспечение деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

47. Региональные отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Глава 13. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка

48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

49. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

50.1. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров

50.2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров

Раздел VI. Заключительные положения

51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

51.1. Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов

51.2. Квалифицированные инвесторы

51.2-1. Тестирование физического лица

51.3. Договор репо

51.4. Особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

51.5. Примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке

51.6. Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг

51.7. Особенности обеспечительного платежа при обеспечении обязательств из договоров, заключенных на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором)

51.8. Особенности прекращения обязательств из договоров о предоставлении обеспечения без передачи права собственности на предмет обеспечения, если предоставление обеспечения является обязательным условием для заключения договоров на условиях...

52. Переходные положения в связи с вступлением в силу настоящего Федерального закона

53. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

Номер документа:

39-ФЗ

Дата редакции:

28 декабря 2024

Дата принятия:

22 апреля 1996

Вид документа:

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

Принявший орган:

ГД РФ

Публикация:

Российская газета N 79, 25.04.96

Публикация:

Собрание законодательства Российской Федерации N 17, 22.04.96, ст.1918

В настоящий документ вносятся изменения на основании:

Федерального закона от 26.10.2024 N 355-ФЗ с 25 апреля 2025 года;

Федерального закона от 23.11.2024 N 390-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 23 мая 2025 года); Федерального закона от 28.12.2024 N 533-ФЗ с 27 июня 2025 года; Федерального закона от 28.12.2024 N 532-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 1 марта 2026 года).

Редакции

Страница 18

4. Генеральным соглашением (единым договором), спецификацией и (или) правилами биржи и (или) правилами клиринга могут быть предусмотрены основания и порядок прекращения обязательств по всем договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, заключенным между сторонами на условиях, установленных указанными генеральным соглашением (единым договором), спецификацией или правилами, в том числе по требованию одной из сторон при неисполнении или ненадлежащем исполнении другой стороной обязательств по договору, являющемуся производным финансовым инструментом. При этом должны быть установлены порядок определения суммы денежных средств (количества иного имущества), подлежащих передаче стороной (сторонами) в связи с прекращением обязательств по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, а также срок такой передачи.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года Федеральным законом от 7 февраля 2011 года № 8-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Генеральным соглашением (единым договором), договором, являющимся производным финансовым инструментом, а также договором, заключенным в целях обеспечения исполнения обязательств из договора, являющегося производным финансовым инструментом, может быть определено лицо, которое определяет сумму денежных средств (количество иного имущества), подлежащих передаче по договору, являющемуся производным финансовым инструментом, и (или) договору, заключенному в целях обеспечения исполнения обязательств из договора, являющегося производным финансовым инструментом, предъявляет требования, предусмотренные указанными договорами, совершает иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей каждой из сторон по указанным договорам. Таким лицом может являться клиринговая организация, кредитная организация, брокер или депозитарий, являющиеся стороной указанных договоров либо третьим лицом, действующим на основании соглашений, заключенных со сторонами указанных договоров.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 353-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5.1. Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за счет физического лица не на биржевых торгах может заключать только брокер или управляющий. Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, с физическим лицом не на биржевых торгах может заключать только дилер или форекс-дилер, действуя от своего имени и за свой счет, либо брокер, действуя от своего имени и за свой счет либо за счет своего клиента.
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 20 сентября 2024 года Федеральным законом от 23 марта 2024 года № 50-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5.2. Договоры, указанные в пункте 5.1 настоящей статьи, могут заключаться с физическим лицом или за его счет при условии, что оно признано квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом, если иное не предусмотрено статьей 4.1 настоящего Федерального закона.
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 22 февраля 2025 года Федеральным законом от 23 ноября 2024 года № 390-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5.3. Последствием нарушения юридическим лицом требований, предусмотренных пунктом 5.1 настоящей статьи, является возложение на такое юридическое лицо обязанности по требованию физического лица вернуть все полученное по договору, являющемуся производным финансовым инструментом, и возместить все расходы, понесенные этим физическим лицом при заключении указанного договора.
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 20 сентября 2024 года Федеральным законом от 23 марта 2024 года № 50-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 22 февраля 2025 года Федеральным законом от 23 ноября 2024 года № 390-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5.4. Последствием нарушения брокером, или управляющим, или дилером условия, предусмотренного пунктом 5.2 настоящей статьи, является возложение на брокера, или управляющего, или дилера обязанности по возмещению физическому лицу убытков, причиненных в связи с заключением и исполнением договора, являющегося производным финансовым инструментом, в том числе всех расходов, понесенных при его заключении, включая расходы на оплату услуг брокера, управляющего, клиринговой организации.
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 20 сентября 2024 года Федеральным законом от 23 марта 2024 года № 50-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 22 февраля 2025 года Федеральным законом от 23 ноября 2024 года № 390-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5.5. Требования, вытекающие из договоров, заключенных в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2 настоящей статьи, подлежат судебной защите.
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 22 февраля 2025 года Федеральным законом от 23 ноября 2024 года № 390-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. Заключение на торгах биржи договора, являющегося производным финансовым инструментом, предусматривающим обязанность одной стороны уплачивать денежные суммы в зависимости от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязательств, допускается при условии, что сторонами такого договора являются участники организованных торгов, лицо, за счет которого исполняется указанная обязанность, является квалифицированным инвестором в силу федерального закона или юридическим лицом, признанным квалифицированным инвестором, а лицо, за счет которого действует другая сторона, - юридическим лицом.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2013 года Федеральным законом от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Заключение договоров, указанных в абзаце первом настоящего пункта, не на торгах биржи допускается при условии, что уплата денежных сумм в зависимости от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязательств, осуществляется за счет кредитной организации, брокера, дилера, специализированного финансового общества, которое в соответствии с целями и предметом его деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций, а сторона, имеющая право на получение таких денежных сумм, или лицо, за счет которого она действует, является юридическим лицом.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2013 года Федеральным законом от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

7. Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может осуществляться только через брокеров. Указанное правило не распространяется на квалифицированных инвесторов в силу федерального закона, случаи, когда физическое лицо заключает указанные договоры с брокером, или управляющим, или дилером, или форекс-дилером, а также на случаи, установленные Банком России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 20 сентября 2024 года Федеральным законом от 23 марта 2024 года № 50-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
(Статья дополнительно включена с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ)

Статья 51.5. Примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке

1. Если стороны намерены заключить более одного договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, и (или) договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги, и (или) иностранная валюта, и (или) драгоценные металлы, такие договоры могут заключаться на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором). На условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором), может быть заключен также договор (соглашение), предусматривающий внесение одной стороной (обеими сторонами) обеспечительного платежа, указанный в статье 51.7 настоящего Федерального закона. При этом условия указанных в настоящем пункте договоров, а также генерального соглашения (единого договора) могут предусматривать, что отдельные их условия определяются примерными условиями договоров, утвержденными саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, и опубликованными в печати или размещенными в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 353-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая брокеров, саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая дилеров, саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая управляющих, вправе утвердить примерные условия договоров, указанных в пункте 1 настоящей статьи. Такие примерные условия могут определять условия одного вида или нескольких видов указанных договоров.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3. Примерные условия договоров, утвержденные саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, должны содержать:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

1) основания и порядок прекращения обязательств по одному договору, нескольким и (или) по всем договорам, отдельные условия которых определены генеральным соглашением (единым договором), в том числе по требованию одной из сторон при неисполнении или ненадлежащем исполнении другой стороной обязательств по договору. При этом примерными условиями договоров должны быть установлены порядок определения суммы денежных средств (количества иного имущества), подлежащих уплате (передаче) стороной (сторонами) в связи с прекращением обязательств по указанному договору (договорам), и срок такой уплаты (передачи);

2) порядок прекращения обязательств в связи с введением моратория на удовлетворение требований кредиторов кредитной организации, процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства - денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением, предусматривающий, что:
(Абзац в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 353-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)обязательства прекращаются по всем договорам, заключенным в соответствии с генеральным соглашением (единым договором), в том числе по договору (соглашению) об обеспечительном платеже, указанному в статье 51.7 настоящего Федерального закона, в том числе если срок исполнения обязательств не наступил;
(Абзац в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 353-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)обязательства прекращаются на дату, определенную в соответствии с генеральным соглашением (единым договором), в том числе на дату, указанную в требовании одной из сторон, либо на дату, предшествующую дате принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, а для кредитной организации дате отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций либо дате введения моратория на удовлетворение требований кредиторов кредитной организации, в зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее;
(Абзац в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 353-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам, в том числе по обязательствам из договора (соглашения) об обеспечительном платеже, указанного в статье 51.7 настоящего Федерального закона, и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней);
(Абзац в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 353-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3) указание на то, что генеральное соглашение (единый договор) соответствует примерным условиям, если такое соглашение содержит соответствующие примерным условиям положения, перечисленные в подпунктах 1 и 2 настоящего пункта, а также указание на иные условия, наличие которых в генеральном соглашении (едином договоре) свидетельствует о соответствии указанного соглашения примерным условиям.

4. Примерные условия договоров, утвержденные саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, и вносимые в них изменения должны быть согласованы с Банком России в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России. Банк России согласовывает указанные примерные условия и вносимые в них изменения или отказывает в таком согласовании не позднее 60 дней с даты получения соответствующих документов. Основаниями для отказа в согласовании примерных условий договоров и вносимых в них изменений являются их несоответствие требованиям настоящего Федерального закона, а также несоблюдение саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг требований нормативных актов Банка России, определяющих порядок такого согласования. Примерные условия договоров и вносимые в них изменения могут быть опубликованы в печати (периодическом печатном издании) или размещены в сети "Интернет" после их согласования с Банком России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Если одной из сторон договоров, указанных в пункте 1 настоящей статьи, или генерального соглашения (единого договора) является иностранное лицо, условия указанных договоров, а также генерального соглашения (единого договора) могут предусматривать, что отдельные их условия определяются примерными условиями договора (иными аналогичными документами), разработанными (утвержденными) иностранными организациями, перечень которых утвержден Банком России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. Пункт утратил силу с 28 июня 2016 года - Федеральный закон от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

7. Пункт утратил силу с 28 июня 2016 года - Федеральный закон от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
(Статья дополнительно включена с 11 августа 2011 года Федеральным законом от 7 февраля 2011 года № 8-ФЗ)

Статья 51.6. Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг

1. К отношениям, связанным с залогом бездокументарных ценных бумаг или с обременением их иным способом, положения Гражданского кодекса Российской Федерации применяются с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

2. Обременение бездокументарных ценных бумаг возникает с момента внесения держателем реестра или депозитарием записи об обременении по лицевому счету (счету депо) владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя. В случаях, установленных федеральным законом, обременение ценных бумаг возникает с момента их зачисления на лицевой счет (счет депо), на котором учитываются права на обремененные ценные бумаги.Федеральным законом или договором может быть установлено, что обременение ценных бумаг возникает позднее.Для внесения записи об обременении ценных бумаг по лицевому счету (счету депо) владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя, за исключением записи об обременении бездокументарных ценных бумаг, залогом которых обеспечиваются требования по облигациям или цифровым финансовым активам, держателю реестра или депозитарию предоставляются сведения, позволяющие идентифицировать лицо, в пользу которого устанавливается обременение, а также иная информация об этом лице в объеме, предусмотренном для открытия лицевого счета (счета депо).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 25 июля 2022 года Федеральным законом от 14 июля 2022 года № 331-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Запись об обременении бездокументарных ценных бумаг, залогом которых обеспечиваются требования по облигациям, должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций, а также полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) эмитента таких облигаций, их серию, регистрационный номер выпуска и дату регистрации.
(Абзац дополнительно включен с 25 июля 2022 года Федеральным законом от 14 июля 2022 года № 331-ФЗ)

Запись об обременении бездокументарных ценных бумаг, залогом которых обеспечиваются требования по цифровым финансовым активам, должна содержать указание на то, что залогодержателями являются обладатели таких цифровых финансовых активов, а также сведения, позволяющие идентифицировать цифровые финансовые активы, в том числе сведения об операторе информационной системы, в которой осуществляется выпуск таких цифровых финансовых активов, и сведения о лице, выпускающем такие цифровые финансовые активы.
(Абзац дополнительно включен с 25 июля 2022 года Федеральным законом от 14 июля 2022 года № 331-ФЗ)

Абзацы четвертый и пятый предыдущей редакции с 25 июля 2022 года считается соответственно абзацами шестым и седьмым настоящей редакции - Федеральный закон от 14 июля 2022 года № 331-ФЗ.

При наличии управляющего залогом в качестве сведений о лице, в пользу которого устанавливается обременение, указываются сведения об управляющем залогом с отметкой о том, что залог установлен при наличии договора управления залогом.
(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2018 года Федеральным законом от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ)В случае, если держатель реестра или депозитарий, являющиеся эскроу-агентом, осуществляют учет прав на ценные бумаги, переданные им на депонирование по договору эскроу, запись об обременении таких ценных бумаг осуществляется по лицевому счету (счету депо) депонента по договору эскроу. С момента внесения указанной записи ценные бумаги считаются переданными на депонирование эскроу-агенту по договору эскроу.
(Абзац дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)

Положения пункта 2 настоящей статьи (в редакции Федерального закона от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ) применяются к отношениям, возникшим после дня вступления в силу Федерального закона от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ, - см. пункт 2 статьи 20 Федерального закона от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ.

3. Записи об изменении условий обременения бездокументарных ценных бумаг и о его прекращении вносятся на основании распоряжения владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных федеральным законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение. Письменная форма согласия, предусмотренного настоящим пунктом, считается соблюденной, если оно предоставлено держателю реестра или депозитарию в форме электронного сообщения, подписанного квалифицированной электронной подписью либо, если это предусмотрено правилами ведения реестра или условиями соглашения депозитария с лицом, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, и лицом, в пользу которого установлено такое обременение, простой или неквалифицированной электронной подписью.Предусмотренные настоящим пунктом распоряжение и согласие не требуются в случае изменения условий обременения или прекращения обременения бездокументарных ценных бумаг, переданных на депонирование держателю реестра или депозитарию по договору эскроу. В указанном случае записи об изменении условий или о прекращении обременения бездокументарных ценных бумаг по счету депонента по договору эскроу вносятся на основании изменения или прекращения договора эскроу, заключенного с этим держателем реестра или депозитарием.
(Абзац дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)Предусмотренные настоящим пунктом распоряжение и согласие не требуются в случае прекращения залога бездокументарных ценных бумаг, которым обеспечиваются требования по облигациям или цифровым финансовым активам. В указанном случае записи о прекращении залога бездокументарных ценных бумаг, которым обеспечиваются требования по облигациям или цифровым финансовым активам, по лицевому счету (счету депо) владельца вносятся в соответствии с соглашением залогодателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и решением о выпуске облигаций или решением о выпуске цифровых финансовых активов, обеспеченных таким залогом.
(Абзац дополнительно включен с 25 июля 2022 года Федеральным законом от 14 июля 2022 года № 331-ФЗ)

Прекращение залога, которым обеспечиваются требования по облигациям или цифровым финансовым активам, в отношении части заложенных бездокументарных ценных бумаг допускается, если это предусмотрено решением о выпуске облигаций или решением о выпуске цифровых финансовых активов. При этом такое прекращение залога допускается только в отношении бездокументарных ценных бумаг, стоимость которых не превышает размер исполненной части обеспеченного залогом требования, если иное не предусмотрено решением о выпуске облигаций или решением о выпуске цифровых финансовых активов.
(Абзац дополнительно включен с 25 июля 2022 года Федеральным законом от 14 июля 2022 года № 331-ФЗ)

4. Лицо, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, не вправе, если иное не предусмотрено федеральным законом или договором, без согласия лица, в пользу которого установлено обременение, распоряжаться указанными ценными бумагами, в том числе предъявлять эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, требования о выкупе, приобретении или погашении ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение.

5. Лицу, в пользу которого установлено обременение, не может быть передано право распоряжения ценными бумагами, в отношении которых установлено обременение, в том числе право предъявлять эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, требования о выкупе, приобретении или погашении указанных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных федеральным законом или договором.

6. При конвертации ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение, в иные ценные бумаги держатель реестра или депозитарий вносит запись об обременении последних без поручения (распоряжения) лица, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, и без согласия лица, в пользу которого установлено обременение. Если договором залога предусмотрено, что ценные бумаги, в которые конвертированы заложенные ценные бумаги, не считаются находящимися в залоге, правило, предусмотренное настоящим пунктом, не применяется.Если залогодатель в силу того, что он является владельцем ценных бумаг, дополнительно к находящимся в залоге ценным бумагам безвозмездно получает иные ценные бумаги, держатель реестра или депозитарий вносит в отношении таких ценных бумаг запись о залоге без поручения (распоряжения) залогодателя и без согласия залогодержателя.

7. В случае погашения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение, или приобретения третьим лицом обремененных ценных бумаг помимо воли лица, осуществляющего права по этим ценным бумагам, денежные суммы от их погашения или приобретения поступают лицу, осуществлявшему права по этим ценным бумагам. Указанное правило не применяется, если в соответствии с условиями залога право на получение дохода передано залогодержателю.Если условиями обременения определено, что предусмотренные настоящим пунктом денежные суммы поступают лицу, в пользу которого установлено обременение, такие денежные суммы засчитываются в погашение обязательства, исполнение которого обеспечивается, если иное не предусмотрено договором.В случае, если бездокументарные ценные бумаги депонированы по договору эскроу, денежные суммы от их погашения или приобретения третьим лицом поступают эскроу-агенту на его номинальный счет, открытый в банке, и, если иное не предусмотрено договором эскроу, подлежат передаче бенефициару по договору эскроу при возникновении указанных в договоре эскроу оснований для передачи таких ценных бумаг. В случае, если эскроу-агентом по договору эскроу является банк, денежные суммы перечисляются на счет эскроу, открытый депоненту по такому договору в этом банке на основании договора счета эскроу, заключенного одновременно с договором эскроу.
(Абзац дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)

8. Если условием договора залога ценных бумаг предусмотрено, что права по заложенным ценным бумагам осуществляет залогодержатель, запись об обременении должна содержать информацию об этом. В таком случае в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, включается информация о залогодержателе, который осуществляет указанные права от своего имени.Если в соответствии с договором эскроу права по депонированным ценным бумагам осуществляет эскроу-агент, в список лиц, осуществляющих права по таким ценным бумагам, включается эскроу-агент, который осуществляет указанные права от своего имени. В случае, если эскроу-агентом является держатель реестра или депозитарий, которые осуществляют учет прав на депонированные ценные бумаги, запись об обременении должна содержать информацию об эскроу-агенте, осуществляющем права по таким ценным бумагам.
(Абзац дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)

9. Установление залога или иного обременения обездвиженных документарных ценных бумаг осуществляется путем внесения записи об этом по счету депо залогодателя или лица, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, либо путем зачисления на лицевой счет (счет депо), на котором учитываются права на обремененные ценные бумаги. В случае установления такого обременения применяются правила, предусмотренные настоящей статьей.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

10. Для зачисления бездокументарных ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) эскроу-агента держателю реестра или депозитарию, открывшему такой счет, предоставляются сведения, позволяющие идентифицировать депонента и бенефициара по договору эскроу, с указанием того, кто в соответствии с договором эскроу будет осуществлять права по депонированным на этом счете ценным бумагам, и реквизитов банковских счетов, на которые должны перечисляться доходы и выплаты по депонированным ценным бумагам.

С момента зачисления ценных бумаг на счет эскроу-агента такие ценные бумаги считаются переданными на депонирование эскроу-агенту по договору эскроу.

Эскроу-агент не позднее дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать о возникновении указанных в договоре эскроу оснований для передачи депонированных ценных бумаг бенефициару по договору эскроу, уведомляет об этом держателя реестра или депозитарий, которые осуществляют учет прав на депонированные ценные бумаги.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)
(Статья дополнительно включена с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

Статья 51.7. Особенности обеспечительного платежа при обеспечении обязательств из договоров, заключенных на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором)

1. В качестве обеспечительного платежа по договорам, предусмотренным пунктом 1 статьи 51.5 настоящего Федерального закона, могут быть внесены (переданы в собственность) только эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания, иностранные финансовые инструменты, обращение которых допускается в Российской Федерации в качестве ценных бумаг иностранных эмитентов в соответствии со статьей 51.1 настоящего Федерального закона, денежные суммы, выраженные в валюте Российской Федерации или иностранной валюте. В счет обеспечения могут вноситься ценные бумаги, не подлежащие передаче по обеспечиваемому обязательству.

2. В случае конвертации ценных бумаг, внесенных в счет обеспечения, обеспечением являются ценные бумаги, в которые были конвертированы указанные ценные бумаги.

3. В случае погашения ценных бумаг, внесенных в счет обеспечения, обеспечением являются денежные средства или ценные бумаги, полученные от погашения таких ценных бумаг.

4. Доходы и иные выплаты по ценным бумагам, внесенным в счет обеспечения, проценты или иной доход на денежную сумму, внесенную в счет обеспечения, также являются обеспечением, если иное не предусмотрено договором (соглашением) об обеспечительном платеже.

5. В случае прекращения в порядке и на основаниях, которые предусмотрены пунктом 3 статьи 51.5 настоящего Федерального закона, обеспеченного обязательства (обязательств) стоимость ценных бумаг и сумма денежных средств, которые внесены в счет обеспечения, учитываются при определении суммы денежных средств (количества иного имущества), подлежащей уплате (передаче) стороной (сторонами) в связи с прекращением обеспеченного обязательства (обязательств), в том числе при определении размера нетто-обязательства.

6. Договором (соглашением) об обеспечительном платеже может быть предусмотрено право стороны, получившей обеспечение, заменить подлежащие уплате (передаче), в том числе в случае надлежащего исполнения обеспечиваемого обязательства, денежную сумму, в том числе в иностранной валюте, и (или) ценные бумаги на иное соразмерное по стоимости обеспечение. Порядок определения соразмерной стоимости обеспечения устанавливается договором (соглашением) об обеспечительном платеже либо может быть согласован сторонами после наступления случаев, предусмотренных договором (соглашением).

7. В случае конвертации или погашения ценных бумаг, внесенных в счет обеспечения, либо замены обеспечения в соответствии с пунктом 6 настоящей статьи, в обеспечении могут находиться только ценные бумаги, указанные в пункте 1 настоящей статьи. В случае, если в результате конвертации или погашения ценных бумаг, внесенных в счет обеспечения, получены ценные бумаги, не указанные в пункте 1 настоящей статьи, полученные ценные бумаги подлежат замене в порядке и сроки, которые определены договором (соглашением) об обеспечительном платеже.
(Статья дополнительно включена Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 353-ФЗ)

Статья 51.8. Особенности прекращения обязательств из договоров о предоставлении обеспечения без передачи права собственности на предмет обеспечения, если предоставление обеспечения является обязательным условием для заключения договоров на условиях генерального соглашения (единого договора)

При прекращении обязательств из договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) и обеспеченных без передачи права собственности на предмет обеспечения, если предоставление обеспечения является обязательным условием заключения указанных договоров, исполнение нетто-обязательства осуществляется за счет стоимости обеспечения в порядке, предусмотренном договором о предоставлении такого обеспечения, при одновременном соблюдении следующих условий:

1) предметом обеспечения являются права по договору банковского счета, денежные средства (в соответствии с применимым законодательством иностранных государств), ценные бумаги или иные виды имущества, предусмотренные нормативным актом Банка России;

2) лицо, у которого хранится предмет обеспечения или которое является держателем предмета обеспечения в интересах сторон договора либо осуществляет учет прав на ценные бумаги, являющиеся предметом обеспечения, действующее в интересах других лиц, является третьим лицом и соответствует требованиям, установленным Банком России;

3) требование о предоставлении такого обеспечения установлено нормативными актами Банка России, законодательством иностранного государства или объединения иностранных государств. Перечень иностранных государств и их объединений формируется Банком России.
(Статья дополнительно включена Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 353-ФЗ)

Статья 52. Переходные положения в связи с вступлением в силу настоящего Федерального закона

Утратила силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 53. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

2. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить Правительству Российской Федерации привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.

Президент
Российской Федерации
Б.Ельцин

Москва, Кремль
22 апреля 1996 года
№ 39-ФЗ