Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ

Редакция действует с 1 марта 2025 Справка и редакции

О рынке ценных бумаг

Раздел I. Общие положения

Глава 1. Отношения, определяемые настоящим Федеральным законом

1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона

2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Раздел II. Участники рынка ценныx бумаг

Глава 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

3. Брокерская деятельность

3.1. Особенности исполнения поручения клиента - физического лица

4. Дилерская деятельность

4.1. Деятельность форекс-дилера

5. Деятельность по управлению ценными бумагами

6. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию

6.2. Предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций

7. Депозитарная деятельность

7.1. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг

8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

8.1. Трансфер-агенты

8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра

8.3. Номинальный держатель ценных бумаг

8.4. Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц

8.5. Исправительные записи по лицевым счетам (счетам депо)

8.6. Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями

8.6-1. Порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги

8.7. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по облигациям

8.7-1. Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

8.8. Особенности участия в общем собрании лиц, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем

8.9. Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией

8.10. Особенности осуществления прав по ценным бумагам, учитываемым на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов

9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

9.1. Требования к представительствам иностранных организаций

10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности

10.1-2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

10.2-2. Дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера

Глава 3. Допуск ценных бумаг к торгам

10.3. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

11. Фондовая биржа

12. Участники торгов на фондовой бирже

13. Требования к деятельности фондовой биржи

14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам

14.1. Особенности допуска к организованным торгам отдельных ценных бумаг

15. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже

Глава 3.1. Специализированное общество

15.1. Специализированное общество

15.2. Особенности создания, реорганизации, ликвидации и правового положения специализированного общества

15.3. Управляющая компания специализированного общества

15.4. Замена специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, в случае его банкротства

Глава 3.2. Репозитарий

15.5. Репозитарная деятельность

15.6. Правила осуществления репозитарной деятельности

15.7. Требования к репозитарной деятельности

15.8. Порядок ведения репозитарием реестра договоров

15.9. Комитет пользователей репозитарных услуг

Глава 3.3. Рассмотрение обращений

15.10. Рассмотрение обращений

15.11. Порядок и сроки рассмотрения обращений

Раздел III. Об эмиссионныx ценныx бумагаx

Глава 4. Основные положения об эмиссионных ценных бумагах

16. Общие положения

16.1. Общие положения об эмиссионных ценных бумагах

17. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг

17.1. Досрочное погашение облигаций

17.2. Приобретение облигаций их эмитентом

17.3. Особенности предъявления требований к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций

18. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу

Глава 5. Эмиссия ценных бумаг

19. Процедура эмиссии

20. Регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

20.1. Особенности регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг регистрирующими организациями

21. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

22. Проспект ценных бумаг

22.1. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг

23. Информация о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

24. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.1. Внесение изменений в решение о выпуске ценных бумаг, проспект ценных бумаг и (или) документ, содержащий условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.2. Отказ эмитента от размещения эмиссионных ценных бумаг

24.3. Особенности размещения эмиссионных ценных бумаг с использованием инвестиционной платформы

25. Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

25.1. Подтверждение регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и документов эмитента, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг. Реестр эмиссионных ценных бумаг

26. Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным

26.1. Особенности эмиссии акций при учреждении акционерного общества

27. Особенности эмиссии акций кредитными организациями

27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента

27.1-1. Особенности эмиссии и обращения структурных облигаций

27.1-2. Особенности эмиссии облигаций

27.2. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением

27.3. Облигации с залоговым обеспечением

27.3-1. Особенности облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями

27.4. Облигации, обеспеченные поручительством

27.5. Облигации, обеспеченные независимой гарантией, государственной или муниципальной гарантией

27.5-1. Особенности эмиссии и обращения облигаций Банка России

27.5-2. Особенности эмиссии и обращения биржевых и коммерческих облигаций

27.5-3. Особенности эмиссии и обращения российских депозитарных расписок

27.5-4. Особенности эмиссии облигаций коммерческой организацией

27.5-5. Особенности эмиссии ценных бумаг при реорганизации. Замена эмитента облигаций при его реорганизации

27.5-6. Особенности облигаций с обеспечением с разной очередностью исполнения обязательств

27.5-7. Особенности облигаций без определения срока их погашения

27.5-8. Особенности конвертируемых ценных бумаг

27.5-9. Особенности эмиссии акций во исполнение договора конвертируемого займа

Глава 6. Обращение эмиссионных ценных бумаг

27.6. Ограничения на обращение ценных бумаг

28. Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги

29. Переход прав на ценные бумаги

Глава 6.1. Представитель владельцев облигаций. Общее собрание владельцев облигаций

29.1. Представитель владельцев облигаций

29.2. Требования к представителю владельцев облигаций

29.3. Особенности использования и передачи денежных средств, полученных представителем владельцев облигаций в пользу владельцев облигаций

29.4. Замена и избрание представителя владельцев облигаций

29.5. Особенности представления списка владельцев облигаций по требованию представителя владельцев облигаций

29.6. Общее собрание владельцев облигаций

29.7. Компетенция общего собрания владельцев облигаций

29.8. Решение общего собрания владельцев облигаций

29.9. Подготовка к проведению заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.10. Информация о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.11. Лица, осуществляющие права по облигациям

29.12. Представление депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, интересов владельцев облигаций

Раздел IV. Информационное обеспечение рынка ценныx бумаг

Глава 7. О раскрытии информации на рынке ценных бумаг

30. Раскрытие информации

30.1. Освобождение эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах

30.2. Информация о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов

Глава 7.1. Предоставление информации центральному депозитарию

30.3. Информация о ценных бумагах, предоставляемая центральному депозитарию

Глава 8. Об использовании служебной информации на рынке ценных бумаг

31. Служебная информация

32. О лицах, располагающих служебной информацией

33. Сделки, совершаемые с использованием служебной информации

Глава 9. О рекламе на рынке ценных бумаг

34. Требования к рекламе

35. Об информации, не являющейся рекламой на рынке ценных бумаг

36. О запрете на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг

37. Об основании прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумаг

Раздел V. Регулирование рынка ценныx бумаг

Глава 10. Основы регулирования рынка ценных бумаг

38. Основы регулирования рынка ценных бумаг

Глава 11. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг)

39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии

39.2. Обязанности организации, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Глава 11.1. Регулирование репозитарной деятельности

39.3. Лицензирование репозитарной деятельности

39.4. Аннулирование лицензии на осуществление репозитарной деятельности

Глава 12. Функции и полномочия Банка России

40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

42. Функции Банка России

43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

44. Права Банка России

44.1. Обязанности Банка России

45. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг

46. Обеспечение деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

47. Региональные отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Глава 13. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка

48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

49. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

50.1. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров

50.2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров

Раздел VI. Заключительные положения

51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

51.1. Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов

51.2. Квалифицированные инвесторы

51.2-1. Тестирование физического лица

51.3. Договор репо

51.4. Особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

51.5. Примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке

51.6. Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг

51.7. Особенности обеспечительного платежа при обеспечении обязательств из договоров, заключенных на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором)

51.8. Особенности прекращения обязательств из договоров о предоставлении обеспечения без передачи права собственности на предмет обеспечения, если предоставление обеспечения является обязательным условием для заключения договоров на условиях...

52. Переходные положения в связи с вступлением в силу настоящего Федерального закона

53. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

Номер документа:

39-ФЗ

Дата редакции:

28 декабря 2024

Дата принятия:

22 апреля 1996

Вид документа:

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

Принявший орган:

ГД РФ

Публикация:

Российская газета N 79, 25.04.96

Публикация:

Собрание законодательства Российской Федерации N 17, 22.04.96, ст.1918

В настоящий документ вносятся изменения на основании:

Федерального закона от 26.10.2024 N 355-ФЗ с 25 апреля 2025 года;

Федерального закона от 23.11.2024 N 390-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 23 мая 2025 года); Федерального закона от 28.12.2024 N 533-ФЗ с 27 июня 2025 года; Федерального закона от 28.12.2024 N 532-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 1 марта 2026 года).

Редакции

Страница 6

1) вносить вопросы в повестку дня заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2) выдвигать кандидатов в органы управления и иные органы эмитента, являющегося акционерным обществом, или кандидатуру представителя владельцев облигаций;

3) требовать проведения заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4) осуществлять право голоса при принятии решений общим собранием владельцев ценных бумаг, принимать участие в заседании общего собрания владельцев ценных бумаг с дистанционным участием;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5) осуществлять иные права по ценным бумагам.

3. Порядок дачи указаний (инструкций), предусмотренных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, определяется договором с номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги, или иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4. Организации, указанные в пункте 1 настоящей статьи, получившие указания (инструкции), предусмотренные пунктами 1 и 2 настоящей статьи, направляют в соответствии с настоящей статьей сообщение, содержащее волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам (далее также - сообщение о волеизъявлении). Сообщение о волеизъявлении должно содержать также сведения, позволяющие идентифицировать лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, права по которым осуществляются, количество принадлежащих такому лицу ценных бумаг, международный код идентификации организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги этого лица.

5. Номинальный держатель направляет лицу, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя, сообщение о волеизъявлении лица, осуществляющего права по ценным бумагам, права на ценные бумаги которого он учитывает, и сообщения о волеизъявлении, полученные им от своих депонентов - номинальных держателей и иностранных номинальных держателей.Сообщения о волеизъявлении направляются держателю реестра или лицу, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги, в электронной форме (в форме электронных документов).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. В случае, если в соответствии с федеральными законами или нормативными актами Банка России волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам, сопровождается ограничением распоряжения указанным лицом принадлежащими ему ценными бумагами, номинальные держатели, получившие сообщение о волеизъявлении от своего депонента - номинального держателя или иностранного номинального держателя, должны внести запись об установлении такого ограничения по счетам указанных номинальных держателей о количестве ценных бумаг, в отношении которых установлено такое ограничение, а держатель реестра вносит соответствующую запись по счету номинального держателя, зарегистрированного в реестре. Указанные ограничения снимаются по счету номинального держателя по основаниям, установленным федеральными законами или нормативными актами Банка России.

7. Предусмотренные пунктом 6 настоящей статьи правила о внесении записей об установлении или о снятии ограничений по счетам номинальных держателей применяются к установлению и снятию ограничений в связи с наложением ареста на ценные бумаги или снятием такого ареста.

8. Волеизъявление лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, давших указание (инструкцию) организациям, указанным в пункте 1 настоящей статьи, доводится до эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, путем направления сообщения о волеизъявлении держателю реестра либо лицу, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги. При этом предоставление документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации для подтверждения волеизъявления указанных лиц (бюллетеней, заявлений, требований, иных документов), не требуется. Волеизъявление лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, считается полученным эмитентом или лицом, обязанным по ценным бумагам, в день получения сообщения о волеизъявлении держателем реестра или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Договором эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) с держателем реестра либо с лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги, должны быть предусмотрены условия, обеспечивающие лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, возможность реализации своих прав путем дачи соответствующих указаний (инструкций).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

9. Эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) предоставляет информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, права на ценные бумаги которых учитываются организациями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, путем их передачи держателю реестра для направления номинальному держателю, которому открыт лицевой счет, либо путем их передачи лицу, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги, для направления своим депонентам.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Правила, предусмотренные настоящим пунктом, применяются также к лицам, которые в соответствии с федеральными законами обладают полномочиями, необходимыми для подготовки и проведения заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)В случае, если в соответствии с федеральными законами эмитент или лицо, обязанное по ценным бумагам, должны направить отказ в удовлетворении требований (заявлений, предложений и другое), связанных с осуществлением прав по ценным бумагам, которые предъявлены в виде сообщений о волеизъявлении, такой отказ направляется в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.Обязанность эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) по предоставлению информации, материалов, а также по направлению отказа считается исполненной с даты их получения номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

10. Информация, материалы, сообщения, указанные в настоящей статье, передаются между держателем реестра и номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, в электронной форме (в форме электронных документов). При электронном взаимодействии с центральным депозитарием правила электронного взаимодействия, в том числе форматы электронных документов, устанавливаются центральным депозитарием.

11. Не позднее дня, следующего за днем получения от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) информации и материалов, указанных в пункте 9 настоящей статьи, лицо, осуществляющее централизованный учет прав на ценные бумаги, и номинальный держатель, которому открыт лицевой счет, обязаны передать их своим депонентам или направить им сообщение о получении таких информации и материалов с указанием способа ознакомления с ними в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

12. Номинальный держатель возмещает депоненту убытки, вызванные непредставлением в установленный срок эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) документов, содержащих волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам, вне зависимости от того, открыт ли этому депозитарию счет номинального держателя держателем реестра или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги, в соответствии с условиями депозитарного договора. Номинальный держатель освобождается от обязанности по возмещению убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению указанных документов другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

13. Правительство Российской Федерации вправе определить случаи и условия, при которых реализация прав по ценным бумагам может осуществляться без соблюдения положений настоящей статьи.
(Пункт дополнительно включен с 28 декабря 2018 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)
(Статья дополнительно включена с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

Статья 8.10. Особенности осуществления прав по ценным бумагам, учитываемым на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов

1. Лицо, которому открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов, осуществляет право голоса при принятии решений общим собранием акционеров или общим собранием владельцев облигаций, если права в отношении акций или облигаций удостоверяются цифровыми финансовыми активами, при условии, что обладатели цифровых финансовых активов дали указания голосовать определенным образом при принятии решений общим собранием акционеров или общим собранием владельцев облигаций и эмитенту предоставлена информация о таких лицах с указанием количества ценных бумаг, права в отношении которых удостоверяются цифровыми финансовыми активами, которыми владеет каждый из них.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Выплата дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по облигациям, учитываемых на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов, осуществляется лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов.

3. Банк России вправе определить особенности составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, и осуществления прав по ценным бумагам в отношении ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов.
(Статья дополнительно включена с 1 января 2021 года Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ)

Статья 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

Утратила силу с 1 января 2014 года - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 9.1. Требования к представительствам иностранных организаций

Если иное не предусмотрено законом, представительство иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках, за исключением представительства иностранной кредитной организации, вправе осуществлять деятельность на территории Российской Федерации с даты его аккредитации Банком России в установленном им порядке.
(Статья дополнительно включена с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ)

Статья 10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением депозитарной деятельности.
(Часть в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с финансовыми инструментами устанавливаются Банком России.
(Часть в редакции, введенной в действие с 11 февраля 2011 года Федеральным законом от 7 февраля 2011 года № 8-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

1. Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, руководителем филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителем службы внутреннего контроля, контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителем службы внутреннего аудита, внутренним аудитором профессионального участника рынка ценных бумаг, должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками (руководителем отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не могут являться:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет. При этом под финансовой организацией для целей настоящего Федерального закона понимаются профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, иностранная страховая организация, имеющая право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации (далее - иностранная страховая организация), негосударственный пенсионный фонд, организатор торговли;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 22 августа 2021 года Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 343-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)лица, которые осуществляли функции руководителя филиала иностранной страховой организации в момент совершения этой организацией нарушений в части деятельности такого филиала, за которые у иностранной страховой организации была отозвана лицензия на осуществление страховой деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанной лицензии и указанная лицензия была отозвана вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого отзыва прошло менее трех лет;
(Абзац дополнительно включен с 22 августа 2021 года Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 343-ФЗ)

Абзацы третий - пятый предыдущей редакции с 22 августа 2021 года считаются соответственно абзацами четвертым - шестым настоящей редакции - Федеральный закон от 2 июля 2021 года № 343-ФЗ.

лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение умышленного преступления.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 22 июля 2024 года № 198-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Действующий член совета директоров (наблюдательного совета) при наступлении обстоятельств, указанных в настоящем пункте, считается выбывшим со дня вступления в силу соответствующего решения уполномоченного органа либо суда.

1.1. Работники форекс-дилера, выполняющие функции, определенные нормативными актами Банка России, должны соответствовать требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, а также квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России.
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ)

2. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в пункте 2 настоящей статьи. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных пунктом 1 настоящей статьи. Банк России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает согласие на указанные назначения или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить Банк России об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи (за исключением единоличного исполнительного органа, членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг), в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от соответствующей должности.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить Банк России об освобождении от должности единоличного исполнительного органа не позднее рабочего дня, следующего за днем освобождения лица от должности.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 22 июля 2024 года № 198-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить Банк России об избрании (о прекращении полномочий) членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг в течение семи рабочих дней со дня принятия такого решения.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 22 июля 2024 года № 198-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. Действие положений пункта 1 настоящей статьи не распространяется на лицо, осуществляющее (в том числе в порядке временного исполнения обязанностей) функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля (за исключением руководителя службы внутреннего контроля, к компетенции которого в кредитной организации отнесено только осуществление функции внутреннего контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг), руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы управления рисками кредитной организации, осуществляющей деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя филиала такой кредитной организации, а также на члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, осуществляющей деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.

Действие положений пункта 1 настоящей статьи не распространяется на лицо, осуществляющее (в том числе в порядке временного исполнения обязанностей) функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, осуществляющей деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, специализированного депозитария (за исключением контролера (руководителя службы внутреннего контроля), к компетенции которого отнесено только осуществление функции внутреннего контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг), руководителя филиала такой управляющей компании, такого специализированного депозитария, а также на члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа такой управляющей компании, такого специализированного депозитария.

Действие положений пунктов 2-5 настоящей статьи не распространяется на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, и специализированные депозитарии.
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 22 июля 2024 года № 198-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
(Статья дополнительно включена с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 30 июня 2013 года Федеральным законом от 28 июня 2013 года № 134-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности

1. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут являться хозяйственные общества, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, - юридические лица, созданные в иной организационно-правовой форме.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему внутреннего контроля в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков. Организация и функционирование системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляются на основании его внутренних документов.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2021 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3. В зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков профессиональный участник рынка ценных бумаг в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, обязан:

1) назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля);

2) назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2021 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и совершением операций с собственным имуществом, обязан организовать систему управления рисками, которая должна соответствовать характеру и масштабу совершаемых операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг, в соответствии с установленными Банком России требованиями.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2021 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан принимать все разумные меры по выявлению конфликта интересов, который может возникнуть у этого профессионального участника рынка ценных бумаг, членов его органов управления, работников, лиц, действующих за его счет, отдельных его клиентов, контролирующих и подконтрольных лиц и его клиентов, управлению конфликтом интересов и предотвращению его реализации.

В случае, если меры, принятые профессиональным участником рынка ценных бумаг для предотвращения реализации конфликта интересов, являются недостаточными и не позволяют избежать риска его реализации, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения юридических и (или) фактических действий в отношении имущества клиента.

Нормативными актами Банка России могут быть установлены ограничения и (или) запреты в отношении отдельных действий профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2021 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. Нормативными актами Банка России могут быть установлены требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и (или) к их деятельности.
(Пункт дополнительно включен с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ)

7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе страховать риск ответственности за нарушение договора, заключенного в связи с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(Пункт дополнительно включен с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ)
(Статья дополнительно включена с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

Статья 10.1-2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

1. Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за совершение умышленного преступления, не вправе прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 22 июля 2024 года № 198-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, получило право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, обязано направить уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в Банк России в порядке и в сроки, которые установлены нормативными актами Банка России.

3. Банк России в установленном им порядке вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.

4. Если уведомление, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи, не получено профессиональным участником рынка ценных бумаг или из указанного уведомления следует, что физическое лицо, которое вправе прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, не соответствует требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для принятия решений общим собранием акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг не учитываются.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Действие положений настоящей статьи не распространяется на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, осуществляющие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, и специализированные депозитарии.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 22 июля 2024 года № 198-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
(Статья дополнительно включена с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

Статья 10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

Дополнительно включена с 30 июня 2013 года Федеральным законом от 28 июня 2013 года № 134-ФЗ, утратила силу с 1 июля 2015 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 10.2-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

1. Индивидуальный инвестиционный счет - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг клиента - физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет указанного клиента, и который открывается и ведется в соответствии с настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.

Индивидуальный инвестиционный счет открывается и ведется брокером, управляющим или управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда (далее при совместном упоминании также - лица, осуществляющие открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов) на основании отдельного договора на брокерское обслуживание, отдельного договора доверительного управления ценными бумагами или договора доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом (правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом), которые предусматривают открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета (далее также - договор на ведение индивидуального инвестиционного счета).

Особенности открытия и ведения индивидуального инвестиционного счета управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда устанавливаются Федеральным законом от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

2. Физическое лицо вправе одновременно иметь не более трех индивидуальных инвестиционных счетов.

Лица, осуществляющие открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, заключают договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, если физическое лицо заявило в письменной форме в виде отдельного документа, что количество заключенных им действующих договоров на ведение индивидуального инвестиционного счета не превышает двух, за исключением случаев заключения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета для передачи на него денежных средств, драгоценных металлов и ценных бумаг при прекращении иного договора на ведение индивидуального инвестиционного счета в соответствии с требованиями абзаца первого пункта 3 настоящей статьи.

3. Физическое лицо вправе потребовать возврата учтенных на его индивидуальном инвестиционном счете денежных средств, драгоценных металлов и ценных бумаг или их передачи другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, либо передачи учтенных на индивидуальном инвестиционном счете денежных средств в оплату инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, открытом управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда. При этом физическое лицо вправе заключить договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, в том числе договор на ведение индивидуального инвестиционного счета другого вида, с тем же или иным лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов.

Лицо, осуществляющее открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, не вправе отказаться принимать денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги для их учета на индивидуальном инвестиционном счете, передаваемые другим лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, в связи с прекращением договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, за исключением случаев, указанных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта.

Лицо, осуществляющее открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, не вправе принимать передаваемые другим лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги для их учета на индивидуальном инвестиционном счете в случаях, если в соответствии с договором на ведение индивидуального инвестиционного счета физическим лицом ранее были переданы денежные средства в соответствии с пунктом 7 настоящей статьи либо если на такой индивидуальный инвестиционный счет ранее были переданы денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги другим лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, в соответствии с настоящим пунктом или пунктом 4 статьи 41.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Лицо, осуществляющее открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, вправе не принимать передаваемые другим лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги для их учета на индивидуальном инвестиционном счете, если обеспечит до заключения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета доступ клиента к информации о том, что такое лицо не принимает денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги для учета на индивидуальном инвестиционном счете.

Без прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета не допускается возврат клиенту денежных средств, драгоценных металлов и ценных бумаг, учтенных на его индивидуальном инвестиционном счете, за исключением случая, предусмотренного пунктом 9 настоящей статьи, а также их передача другому лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов.

Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета должен быть прекращен в течение 30 дней со дня обращения клиента с соответствующим требованием к лицу, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. Указанное лицо обязано уведомить клиента о прекращении договора на ведение индивидуального инвестиционного счета в течение трех рабочих дней со дня его прекращения.

4. Лицо, осуществляющее открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, в случае прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета с передачей учтенных на индивидуальном инвестиционном счете денежных средств, драгоценных металлов и ценных бумаг другому лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, должно передать сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете другому лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, которым указанному физическому лицу открыт индивидуальный инвестиционный счет, не позднее 30 дней со дня прекращения ведения индивидуального инвестиционного счета. Состав таких сведений утверждается федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным по контролю и надзору в области налогов и сборов.

5. Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, используются только для исполнения и (или) обеспечения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных на основании договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, и для исполнения и (или) обеспечения обязательств по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета.

Перечисление доходов, за исключением дивидендов по ценным бумагам, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, и выплат, вытекающих из договоров, заключенных на основании договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, без их учета на индивидуальном инвестиционном счете не допускается.
(Абзац в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 28 декабря 2024 года № 532-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, не могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером.

7. По договору на ведение индивидуального инвестиционного счета допускается передача клиентом лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, только денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым пункта 3 настоящей статьи.

8. В случае размещения во вклады в кредитных организациях денежных средств, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, сумма этих вкладов не может превышать 15 процентов суммы денежных средств, переданных по указанному договору на момент такого размещения.

Категории финансовых инструментов, приобретение которых не допускается за счет имущества, учитываемого на индивидуальном инвестиционном счете, определяются Правительством Российской Федерации.

9. Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета не прекращается в случае возврата по требованию физического лица учтенных на индивидуальном инвестиционном счете денежных средств в полном объеме или частично при возникновении особой жизненной ситуации после заключения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.

Для целей настоящего пункта под особой жизненной ситуацией физического лица понимается выплата медицинским организациям, индивидуальным предпринимателям, осуществляющим медицинскую деятельность, в счет оплаты дорогостоящих видов лечения, перечень которых утверждается Правительством Российской Федерации, в размере стоимости таких видов лечения.

10. Порядок и сроки выплаты денежных средств, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, в случае наступления особой жизненной ситуации, в том числе требования к составу документов, которые должны быть предоставлены в указанном случае клиентом лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, устанавливаются нормативным актом Банка России.
(Статья дополнительно включена с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 января 2024 года Федеральным законом от 19 декабря 2023 года № 600-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 10.2-2. Дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера

1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) форекс-дилера, распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, не может являться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление деятельности финансовой организации;

3) физическое лицо, указанное в пункте 1 статьи 10.1 настоящего Федерального закона.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность форекс-дилера, в случае изменения состава его учредителей (участников) обязан предоставить Банку России информацию о таких изменениях, а также информацию о лицах, являющихся его учредителями (участниками), и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера, в порядке, в сроки и в форме, которые установлены Банком России.
(Статья дополнительно включена с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ (с изменениями, внесенными Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ))

Глава 3. Допуск ценных бумаг к торгам

Наименование в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года Федеральным законом от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 10.3. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

Дополнительно включена с 1 января 2015 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ, утратила силу с 1 июля 2015 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 11. Фондовая биржа

Утратила силу с 1 января 2014 года - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 12. Участники торгов на фондовой бирже

Утратила силу с 1 января 2014 года - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 13. Требования к деятельности фондовой биржи

Утратила силу с 1 января 2014 года - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам

1. К организованным торгам в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации могут быть допущены ценные бумаги в процессе их размещения и обращения.

1.1. Ценные бумаги могут быть допущены к организованным торгам в процессе их размещения путем открытой подписки:

1) если осуществлена регистрация проспекта размещаемых ценных бумаг;

2) без регистрации проспекта размещаемых ценных бумаг при соблюдении хотя бы одного из условий, предусмотренных подпунктами 4-6 пункта 1 статьи 22 настоящего Федерального закона, если указанные ценные бумаги допускаются к организованным торгам без их включения в котировальные списки и их эмитент принимает на себя обязанность раскрывать информацию в соответствии с требованиями организатора торговли. Положения настоящего подпункта не распространяются на акции и ценные бумаги, конвертируемые в акции.
(Пункт дополнительно включен с 28 декабря 2018 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)

2. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга. Осуществление листинга ценных бумаг допускается при условии соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России. Организаторы торговли вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, допускаемым к организованным торгам. Особенности листинга облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, определяются нормативными актами Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие со 2 января 2013 года Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2018 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2.1. Листинг ценных бумаг осуществляется на основании договора с эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам), за исключением следующих случаев:

1) осуществление листинга федеральных государственных ценных бумаг или облигаций Банка России;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 11 июля 2017 года Федеральным законом от 30 июня 2017 года № 128-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2) осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг, эмитентом которых является он сам;

3) осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг без их включения в котировальные списки, если такие ценные бумаги прошли процедуру листинга на ином организаторе торговли;

4) иные предусмотренные настоящим Федеральным законом случаи.
(Пункт дополнительно включен с 30 сентября 2013 года Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ)

3. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к организованным торгам ценных бумаг. Правила включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков должны соответствовать требованиям нормативных актов Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4. Торговая система не вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки.

5. Организатор торговли вправе оказывать услуги, способствующие выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

6. Организатор торговли вправе без объяснения причин отказать в допуске ценных бумаг к организованным торгам или во включении в котировальный список, а также исключить ценные бумаги из котировального списка или прекратить допуск ценных бумаг к организованным торгам. В случае прекращения организатором торговли допуска ценных бумаг к организованным торгам без объяснения причин прекращение организованных торгов такими ценными бумагами происходит не ранее чем через три месяца с даты раскрытия организатором торговли информации о прекращении допуска ценных бумаг к организованным торгам.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2018 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)