Указание ЦБ РФ от 16.01.2004 № 1376-У

Редакция утратила силу 31 декабря 2009 Справка и редакции

О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации

1. Формы отчетности кредитных организаций и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации

0409024. Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской (консолидированной) группы

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской (консолидированной) группы"

0409051. Список аффилированных лиц

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409051 "Список аффилированных лиц"

0409052. Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация"

0409070. Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409070 "Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий"

0409101. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации"

0409102. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409102 "Отчет о прибылях и убытках кредитной организации"

0409110. Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409110 "Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации"

0409115. Информация о качестве активов кредитной организации

Раздел 1. Информация о качестве активов, оцениваемых в целях создания резерва на возможные потери

Раздел 2. Информация по сгруппированным в портфели однородным требованиям и ссудам, предоставленным юридическим лицам

Раздел 3. Информация по сгруппированным в портфели однородным требованиям и ссудам, предоставленным физическим лицам

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409115 "Информация о качестве активов кредитной организации"

0409116. Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409116 "Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией"

0409117. Данные о крупных ссудах

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409117 "Данные о крупных ссудах"

0409118. Данные о концентрации кредитного риска

Раздел 1. Данные о концентрации кредитного риска по заемщикам - некредитным организациям

Раздел 2. Данные о концентрации кредитного риска по заемщикам - кредитным оорганизациям

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409118 "Данные о концентрации кредитного риска"

0409125. Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409125 "Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения"

0409128. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией

Раздел 1. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам в российских рублях, предоставленным кредитной организацией

Раздел 2. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам в долларах США, предоставленным кредитной организацией

Раздел 3. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам в евро, предоставленным кредитной организацией

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409128 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией"

0409129. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам и кредитам

Раздел 1. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам и кредитам в российских рублях

Раздел 2. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам и кредитам в долларах США

Раздел 3. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам и кредитам в евро

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409129 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам и кредитам"

0409130. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409130 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям"

0409131. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выданным кредитной организацией собственным векселям

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409131 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по выданным кредитной организацией собственным векселям"

0409132. Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409132 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования"

0409134. Расчет собственных средств (капитала)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)"

0409135. Информация об обязательных нормативах

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409135 "Информация об обязательных нормативах"

0409151. График погашения еврооблигаций с расшифровкой балансового счета

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409151 "График погашения еврооблигаций с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней организации -...

0409153. Сводный отчет о величине рыночного риска

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409153 "Сводный отчет о величине рыночного риска"

0409155. Сведения о финансовых инструментах, отражаемых на внебалансовых счетах

Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера

Раздел 2. Срочные сделки, предусматривающие поставку базисного актива

Раздел 3. Срочные сделки расчетные (беспоставочные)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409155 "Сведения о финансовых инструментах, отражаемых на внебалансовых счетах"

0409156. Сведения об инвестициях кредитной организации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409156 "Сведения об инвестициях кредитной организации"

0409157. Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409157 "Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации"

0409159. Информация о соблюдении кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409159 "Информация о соблюдении кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций"

0409170. Сведения о дочерних кредитных организациях - нерезидентах

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409170 "Сведения о дочерних кредитных организациях - нерезидентах"

0409202. Отчет о наличном денежном обороте

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409202 "Отчет о наличном денежном обороте"

Раздел I. Общие положения

Раздел II. Содержание Отчета

Раздел III. Составление и представление Отчета

0409207. Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409207 "Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел"

0409212. Информация о проверках соблюдения организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409212 "Информация о проверках соблюдения организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами"

0409250. Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары

Раздел I. Сведения о платежах за товары (работы, услуги) и получении наличных денег с использованием банковских карт, эмитированных кредитной организацией (ее филиалом)

Раздел II. Сведения об инфраструктуре, предназначенной для совершения операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги) с использованием и без использования платежных карт

Раздел III. Сведения об операциях, совершенных с использованием платежных карт через устройства, их принимающие

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409250 "Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема)...

0409251. Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409251 "Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)"

0409255. Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт"

I. Цели сбора отчетности

II. Порядок и сроки представления Отчета

0409301. Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409301 "Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации"

0409302. Сведения о размещенных и привлеченных средствах кредитных организаций

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409302 "Сведения о размещенных и привлеченных средствах кредитных организаций"

0409310. Отчет по картотеке к внебалансовому счету n 90902 "расчетные документы, не оплаченные в срок"

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409310 "Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок"

0409316. Сведения о жилищных кредитах

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409316 "Сведения о жилищных кредитах"

0409325. Процентные ставки по межбанковским кредитам

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409325 "Процентные ставки по межбанковским кредитам"

0409345. Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409345 "Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады"

0409350. Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409350 "Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи...

0409354. Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409354 "Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации"

Форма 0409401.Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

Раздел 1. Движение иностранных активов и пассивов отчитывающегося банка и доходы, начисленные к получению (выплате) по ним

Подраздел 1. Движение иностранных активов (требований к нерезидентам) и доходы, начисленные к получению по ним

Подраздел 1. Движение иностранных пассивов (обязательств перед нерезидентами) и доходы, начисленные к выплате по ним

Раздел 2. Отдельные иностранные активы и обязательства отчитывающегося банка в разбивке по секторам кредиторов и дебиторов

Подраздел 2. Иностранные активы по секторам дебиторов

Подраздел 2. Иностранные обязательства по секторам кредиторов

Раздел 3. Движение прямых иностранных инвестиций

Подраздел 3. Движение иностранных активов отчитывающегося банка по отношению к нерезидентам, в капитале которых по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода у отчитывающегося банка имелось участие, обеспечивавшее не менее 10 процентов голосов

Подраздел 3. Движение иностранных обязательств отчитывающегося банка перед нерезидентами, у каждого из которых по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода имелось участие в капитале отчитывающегося банка, обеспечивавшее не менее 10...

Раздел 4. Движение иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе

Подраздел 4. Движение иностранных активов по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг

Подраздел 4. Движение иностранных обязательств по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без прекращения признания передаваемых ценных бумаг

Раздел 5. Требования и обязательства отчитывающегося банка по состоянию на конец отчетного периода в разбивке по видам валют

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях"

Раздел I. Общие положения

Подраздел 1. Краткая характеристика и структура отчетности по форме 0409401

Подраздел 2. Правила пересчета оборотов и остатков в доллары США

Раздел II. Раздел 1 "Движение иностранных активов и пассивов отчитывающегося банка и доходы, начисленные к получению (выплате) по ним"

Подраздел 1. Общая характеристика раздела 1

Подраздел 2. Порядок заполнения граф раздела 1

Подраздел 3. Правила пересчета в доллары США позиций и изменений в активах (обязательствах), а также начисленных процентов и дивидендов, выраженных в других иностранных валютах

Раздел III. Раздел 2 "Отдельные иностранные активы и обязательства отчитывающегося банка в разбивке по секторам кредиторов и дебиторов"

Раздел IV. Раздел 3 "Движение прямых иностранных инвестиций"

Раздел V. Взаимосвязь показателей разделов 1 и 3 Отчета и данных бухгалтерского учета

Раздел VI. Раздел 4 " Движение иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе"

Раздел VII. Раздел 5 "Требования и обязательства отчитывающегося банка по состоянию на конец отчетного периода в разбивке по видам валют"

Раздел VIII. Взаимосвязь между показателями Отчета

0409402. Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409402 "Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операции неторгового характера"

I. Общие положения

II. Порядок представления Отчета

III. Порядок составления Отчета

IV. Перечень видов работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной деятельности и операций неторгового характера

V. Пояснения к Перечню видов работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной деятельности и операций неторгового характера

0409404. Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли, паи) нерезидентов

Порядок составления и представления формы отчетности 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли, паи) нерезидентов"

1. Общие положения

2. Определения и понятия, используемые в настоящем Порядке

3. Раздел 1 "Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности"

4. Раздел 2 "Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций)"

0409405. Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409405 "Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами"

I. Общие положения

II. Порядок представления Отчета

III. Порядок составления Отчета

0409407. Сведения о переводах физических лиц из Российской Федерации и переводах в Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах физических лиц - резидентов с нерезидентами на территории Российской Федерации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409407 "Сведения о переводах физических лиц из Российской Федерации и переводах в Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах физических лиц - резидентов с нерезидентами...

Раздел I. Общие положения

Раздел II. Порядок представления Отчета

Раздел III. Порядок составления Отчета

Раздел IV. Пояснения к кодам операций

0409501. Сведения о межбанковских кредитах и депозитах

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409501 "Сведения о межбанковских кредитах и депозитах"

0409601. Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

Раздел 1. Операции уполномоченного банка (его филиала) с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

Раздел 2. Справочная информация об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой

2.1. Поступление в уполномоченный банк (его филиал) наличной иностранной валюты

2.2. Расходование уполномоченным банком (его филиалом) наличной иностранной валюты

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"

1. Общие положения

2. Порядок заполнения титульного листа

3. Порядок заполнения раздела 1 "Операции уполномоченного банка (его филиала) с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"

4. Порядок заполнения раздела 2 "Справочная информация об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой"

0409603. Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409603 "Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них"

0409608. Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты российской федерации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409608 "Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации"

I. Общие положения

II. Порядок представления Отчета

III. Порядок составления Отчета

0409610. Отчет об операциях с драгоценными металлами

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409610 "Отчет об операциях с драгоценными металлами"

0409634. Отчет об открытых валютных позициях

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409634 "Отчет об открытых валютных позициях"

0409639. Справка о внутреннем контроле в кредитной организации

Раздел 1. Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации

Раздел 2. Сведения о службе внутреннего контроля

Раздел 3. Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего контроля

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации"

0409652. Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409652 "Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов"

0409664. Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках

Раздел II. Операции по текущим, расчетным, корреспондентским счетам, счетам по вкладам (депозитам) нерезидентов в валюте Российской Федерации

Раздел III. Структура операций, осуществляемых по текущим, расчетным, корреспондентским счетам, счетам по вкладам (депозитам) нерезидентов в валюте Российской Федерации, по странам

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках"

0409665. Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки

Раздел I. Сведения об операциях по договорам, предусматривающим предоставление кредитов (займов) нерезидентами резидентам и погашение резидентами кредитов (займов), полученных от нерезидентов

Раздел II. Сведения об операциях по договорам, предусматривающим предоставление займов резидентами нерезидентам и погашение нерезидентами займов, полученных от резидентов

Раздел III. Сводная информация об операциях по паспортам сделок

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки"

1. Общие положения

2. Порядок формирования Отчета

2. 1 Раздел I. "Сведения об операциях договорам, предусматривающим предоставление кредитов (займов) нерезидентами резидентам и погашение резидентами кредитов (займов), полученных от нерезидентов"

2.2. Раздел II "Сведения об операциях по договорам, предусматривающим предоставление займов резидентами нерезидентам и погашение нерезидентами займов, полученных от резидентов"

2.3. Раздел III. "Сводная информация об операциях по паспортам сделок"

0409667. Отчет о внесении и возврате сумм резервирования

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования"

0409701. Отчет о конверсионных операциях

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409701 "Отчет о конверсионных операциях"

I. Общие положения

II. Порядок составления Отчета

0409705. Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409705 "Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ"

0409711. Отчет по ценным бумагам

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409711 "Отчет по ценным бумагам"

Раздел I. Порядок представления Отчета

Раздел II. Порядок составления Отчета

0409801. Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409801 "Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы"

0409802. Консолидированный балансовый отчет

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409802 "Консолидированный балансовый отчет"

0409803. Консолидированный отчет о прибылях и убытках

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409803 "Консолидированный отчет о прибылях и убытках"

0409805. Отчет об обязательных нормативах банковской (консолидированной) группы

I. Собственные средства

II. Значения обязательных нормативов

III. Информация о заемщиках (группе связанных заемщиков), по которым нарушен обязательный норматив Н6

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409805 "Отчет об обязательных нормативах банковской (консолидированной) группы"

0409806. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

Порядок составления и представления отчетности по форме N 0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)"

Разработочная таблица для составления бухгалтерского баланса (публикуемая форма)

0409807. Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма)

Порядок составления и представления отчетности по форме N 0409807 "Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма)"

Разработочная таблица для составления Отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма)

0409808. Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (публикуемая форма)"

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409808 "Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (публикуемая форма)"

0409812. Сведения о составе участников банковской (консолидированной) группы

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409812 "Сведения о составе участников банковской (консолидированной) группы, уровне достаточности собственных средств и величине сформированных резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных...

Форма 0409813 "Сведения об обязательных нормативах (публикуемая форма)"

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409813 "Сведения об обязательных нормативах (публикуемая форма)"

Форма 0409814 "Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)"

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409814 "Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)"

Разработочная таблица для составления Отчета о движении денежных средств (публикуемая форма)

Общий порядок составления и представления отчетов об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета (формы 0409901, 0409902), о количестве счетов по учету...

0409901. Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409901 "Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета"

0409902. Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409902 "Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета"

0409904. Отчет об остатках на счетах органов государственной власти, местных органов власти, государственных и других внебюджетных фондов, открытых в кредитной организации (ее филиале)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409904 "Отчет об остатках на счетах органов государственной власти, местных органов власти, государственных и других внебюджетных фондов, открытых в кредитной организации (ее филиале)"

0409906. Отчет о количестве счетов по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств от приносящей доход деятельности

0409907. Отчет об остатках на счетах по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств от приносящей доход деятельности

Порядок составления и представления отчетности по формам 0409906 "Отчет о количестве счетов по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств от приносящей доход деятельности", 0409907 "Отчет об остатках на счетах по учету...

0409908. Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности,

Порядок составления и представления отчета по форме 0409908 "Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ...

0409909. Информация о счетах, открытых федеральным учреждениям, финансовым органам и бюджетным учреждениям в кредитных организациях (их филиалах)

Раздел 1. Информация о счетах, открытых федеральным бюджетным учреждениям для учета операций со средствами федерального бюджета, средствами, поступающими во временное их распоряжение, и средствами, полученными от приносящей доход деятельности

Раздел 2. Информация о счетах, открытых финансовым органам и бюджетным учреждениям субъектов Российской Федерации и муниципальным бюджетным учреждениям

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409909 "Информация о счетах, открытых федеральным учреждениям, финансовым органам и бюджетным учреждениям в кредитных организациях (их филиалах)"

2. Перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации

Номер документа:

1376-У

Номер регистрации в Минюсте РФ:

5488

Дата регистрации в Минюсте РФ:

23 января 2004

Дата редакции:

15 сентября 2009

Дата принятия:

16 января 2004

Вид документа:

УКАЗАНИЕ

Принявший орган:

ЦБ РФ

Редакции

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 16 января 2004 года № 1376-У О перечне, формах и порядке составления и представления форм
отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации

(В редакции указания Банка России от 17 февраля 2006 года № 1660-У)
(с изменениями на 15 сентября 2009 года)
(редакция, действующая с 1 октября 2009 года)

Утратило силу с 1 января 2010 года на основании
указания Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У

Документ с изменениями, внесенными:

1. На основании статьи 57 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст.2790) Банк России устанавливает формы отчетности кредитных организаций и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 января 2004 года № 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ
кредитных организаций и порядок их составления и представления
в Центральный банк Российской Федерации

С изменениями на 15 сентября 2009 года

Форма № 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской (консолидированной) группы" с 1 октября 2008 года изложена в новой редакции указанием Банка России от 26 августа 2008 года № 2055-У.

- См. предыдущую редакцию.

Банковская отчетность


Код территории	Код кредитной организации (филиала)
по ОКАТО	по ОКПО	основной государственный регистрационный номер	регистрационный номер (/порядковый номер)	БИК

СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ
АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,
БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
за ___ г.


Наименование кредитной организации


Почтовый адрес

Код формы 0409024
На нерегулярной основе

Номер
п/п

Полное
фирменное

Основной
государст-

Лицензия
аудиторской организации

Юридический
адрес

Фактический
адрес места

Вид отчетности,

Договор на проведение
аудиторской проверки

Примеча-
ние

наименование
аудиторской
организации

венный
регистраци-
онный номер
аудиторской
организации

номер

дата
выдачи
(про-
дления)

период
действия

аудиторской
организации

нахождения
аудиторской
организации

подлежащий
аудиту

дата
заклю-
чения
договора

дата
начала
предо-
ставле-
ния
услуг

дата
окон-
чания
пре-
достав-
ления
услуг


Руководитель	(Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель	(Ф.И.О.)
Телефон:


"		"		г.

ПОРЯДОК
составления и представления отчетности по форме 0409024
"Сведения о заключении договора на проведение аудиторской
проверки деятельности кредитной организации, банковской
(консолидированной) группы"

В редакции, введенной в действие с 1 октября 2008 года
указанием Банка России от 26 августа 2008 года № 2055-У, -
см. предыдущую редакцию

1. Отчетность по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации), в том числе, являющимися головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп, и представляется в территориальное учреждение Банка России, в срок не позднее 5 рабочих дней после даты заключения:договора с аудиторской организацией на проведение аудита;дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией на проведение аудита;договора на проведение аудита с другой аудиторской организацией.Информация о дополнительном соглашении к договору на проведение аудита отражается в отдельной строке по каждому виду отчетности, подлежащей аудиторской проверке, указанной в пункте 6 настоящего Порядка.

2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование аудиторской организации, с которой заключен договор. В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации в Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках - ранее действующее.

3. В графе 3 Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц.

4. В графе 5 Отчета указывается первоначальная дата выдачи лицензии аудиторской организации (в случае, если аудиторская организация осуществляет свою деятельность до 5 лет) или дата продления деятельности аудиторской организации (в случае, если аудиторская организация осуществляет свою деятельность более 5 лет).

5. В графе 6 Отчета указывается период действия (дд.мм.гггг.-дд.мм.гггг., где "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год) лицензии аудиторской организации, определенный в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

6. В графе 9 Отчета указывается вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке, в соответствии с нижеприведенной классификацией.Для формирования Отчета используются следующие коды:

1 - годовой отчет кредитной организации (небанковской кредитной организации);2 - квартальный отчет кредитной организации (небанковской кредитной организации);3 - годовой консолидированный отчет.Информация о видах отчетности отражается в отдельной строке по каждому коду.

7. В графе 11 Отчета указывается дата начала предоставления услуг по договору, заключенному между кредитной и аудиторской организациями на осуществление аудита отчетности, в графе 12 - дата окончания предоставления услуг по договору.

8. В графе 13 указываются сведения об аудиторской организации и (или) договоре между кредитной и аудиторской организацией, которые не нашли отражения в графах 3-12 настоящего Отчета, например, номер и дата приказа Министерства финансов Российской Федерации о продлении лицензии на осуществление аудиторской деятельности (в случае, если аудиторская организация осуществляет свою деятельность более 5 лет), причины заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудита или замены аудиторской организации и т.д.

В форму № 0409051 "Список аффилированных лиц" с 1 апреля 2007 года внесены изменения указанием Банка России от 26 марта 2007 года № 1803-У. - См. предыдущую редакцию.


Банковская отчетность
Код территории	Код кредитной организации (филиала)
по ОКАТО	по ОКПО	основной государственный регистрационный номер	регистрационный номер (/порядковый номер)	БИК

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ

по состоянию на "

г.


Наименование кредитной организации
Почтовый адрес


Код формы 0409051 На нерегулярной основе
Аффилированные лица									Основания, в		Принадлежащие
индиви- дуальный код	тип кода	полное и сокра- щенное наи- мено- вание юриди- ческого лица Ф.И.О.	место нахож- дения (юриди- ческий адрес) юриди- ческого лица (из устава)	фактичес- кое место нахожде- ния (почтовый адрес) юриди- ческого лица	для юриди- ческого лица не заполня- ется	код ОКПО юриди- ческого лица	код ИНН юриди- ческого лица	Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилиро- ванным лицом	силу которых лицо является аффилиро- ванным лицом кредитной организации		аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации) /
		физичес- кого лица	граж- данство физичес- кого лица	место житель- ства физичес- кого лица	наимено- вание доку- мента, удостове- ряющего личность	серия документа физичес- кого лица	номер документа физичес- кого лица	кредитной организации	код	приме- чания	принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12