Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ

Редакция действует с 1 марта 2025 Справка и редакции

О рынке ценных бумаг

Раздел I. Общие положения

Глава 1. Отношения, определяемые настоящим Федеральным законом

1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона

2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Раздел II. Участники рынка ценныx бумаг

Глава 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

3. Брокерская деятельность

3.1. Особенности исполнения поручения клиента - физического лица

4. Дилерская деятельность

4.1. Деятельность форекс-дилера

5. Деятельность по управлению ценными бумагами

6. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию

6.2. Предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций

7. Депозитарная деятельность

7.1. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг

8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

8.1. Трансфер-агенты

8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра

8.3. Номинальный держатель ценных бумаг

8.4. Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц

8.5. Исправительные записи по лицевым счетам (счетам депо)

8.6. Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями

8.6-1. Порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги

8.7. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по облигациям

8.7-1. Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

8.8. Особенности участия в общем собрании лиц, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем

8.9. Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией

8.10. Особенности осуществления прав по ценным бумагам, учитываемым на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов

9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

9.1. Требования к представительствам иностранных организаций

10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности

10.1-2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

10.2-2. Дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера

Глава 3. Допуск ценных бумаг к торгам

10.3. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

11. Фондовая биржа

12. Участники торгов на фондовой бирже

13. Требования к деятельности фондовой биржи

14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам

14.1. Особенности допуска к организованным торгам отдельных ценных бумаг

15. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже

Глава 3.1. Специализированное общество

15.1. Специализированное общество

15.2. Особенности создания, реорганизации, ликвидации и правового положения специализированного общества

15.3. Управляющая компания специализированного общества

15.4. Замена специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, в случае его банкротства

Глава 3.2. Репозитарий

15.5. Репозитарная деятельность

15.6. Правила осуществления репозитарной деятельности

15.7. Требования к репозитарной деятельности

15.8. Порядок ведения репозитарием реестра договоров

15.9. Комитет пользователей репозитарных услуг

Глава 3.3. Рассмотрение обращений

15.10. Рассмотрение обращений

15.11. Порядок и сроки рассмотрения обращений

Раздел III. Об эмиссионныx ценныx бумагаx

Глава 4. Основные положения об эмиссионных ценных бумагах

16. Общие положения

16.1. Общие положения об эмиссионных ценных бумагах

17. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг

17.1. Досрочное погашение облигаций

17.2. Приобретение облигаций их эмитентом

17.3. Особенности предъявления требований к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций

18. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу

Глава 5. Эмиссия ценных бумаг

19. Процедура эмиссии

20. Регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

20.1. Особенности регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг регистрирующими организациями

21. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

22. Проспект ценных бумаг

22.1. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг

23. Информация о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

24. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.1. Внесение изменений в решение о выпуске ценных бумаг, проспект ценных бумаг и (или) документ, содержащий условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.2. Отказ эмитента от размещения эмиссионных ценных бумаг

24.3. Особенности размещения эмиссионных ценных бумаг с использованием инвестиционной платформы

25. Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

25.1. Подтверждение регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и документов эмитента, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг. Реестр эмиссионных ценных бумаг

26. Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным

26.1. Особенности эмиссии акций при учреждении акционерного общества

27. Особенности эмиссии акций кредитными организациями

27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента

27.1-1. Особенности эмиссии и обращения структурных облигаций

27.1-2. Особенности эмиссии облигаций

27.2. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением

27.3. Облигации с залоговым обеспечением

27.3-1. Особенности облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями

27.4. Облигации, обеспеченные поручительством

27.5. Облигации, обеспеченные независимой гарантией, государственной или муниципальной гарантией

27.5-1. Особенности эмиссии и обращения облигаций Банка России

27.5-2. Особенности эмиссии и обращения биржевых и коммерческих облигаций

27.5-3. Особенности эмиссии и обращения российских депозитарных расписок

27.5-4. Особенности эмиссии облигаций коммерческой организацией

27.5-5. Особенности эмиссии ценных бумаг при реорганизации. Замена эмитента облигаций при его реорганизации

27.5-6. Особенности облигаций с обеспечением с разной очередностью исполнения обязательств

27.5-7. Особенности облигаций без определения срока их погашения

27.5-8. Особенности конвертируемых ценных бумаг

27.5-9. Особенности эмиссии акций во исполнение договора конвертируемого займа

Глава 6. Обращение эмиссионных ценных бумаг

27.6. Ограничения на обращение ценных бумаг

28. Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги

29. Переход прав на ценные бумаги

Глава 6.1. Представитель владельцев облигаций. Общее собрание владельцев облигаций

29.1. Представитель владельцев облигаций

29.2. Требования к представителю владельцев облигаций

29.3. Особенности использования и передачи денежных средств, полученных представителем владельцев облигаций в пользу владельцев облигаций

29.4. Замена и избрание представителя владельцев облигаций

29.5. Особенности представления списка владельцев облигаций по требованию представителя владельцев облигаций

29.6. Общее собрание владельцев облигаций

29.7. Компетенция общего собрания владельцев облигаций

29.8. Решение общего собрания владельцев облигаций

29.9. Подготовка к проведению заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.10. Информация о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.11. Лица, осуществляющие права по облигациям

29.12. Представление депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, интересов владельцев облигаций

Раздел IV. Информационное обеспечение рынка ценныx бумаг

Глава 7. О раскрытии информации на рынке ценных бумаг

30. Раскрытие информации

30.1. Освобождение эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах

30.2. Информация о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов

Глава 7.1. Предоставление информации центральному депозитарию

30.3. Информация о ценных бумагах, предоставляемая центральному депозитарию

Глава 8. Об использовании служебной информации на рынке ценных бумаг

31. Служебная информация

32. О лицах, располагающих служебной информацией

33. Сделки, совершаемые с использованием служебной информации

Глава 9. О рекламе на рынке ценных бумаг

34. Требования к рекламе

35. Об информации, не являющейся рекламой на рынке ценных бумаг

36. О запрете на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг

37. Об основании прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумаг

Раздел V. Регулирование рынка ценныx бумаг

Глава 10. Основы регулирования рынка ценных бумаг

38. Основы регулирования рынка ценных бумаг

Глава 11. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг)

39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии

39.2. Обязанности организации, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Глава 11.1. Регулирование репозитарной деятельности

39.3. Лицензирование репозитарной деятельности

39.4. Аннулирование лицензии на осуществление репозитарной деятельности

Глава 12. Функции и полномочия Банка России

40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

42. Функции Банка России

43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

44. Права Банка России

44.1. Обязанности Банка России

45. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг

46. Обеспечение деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

47. Региональные отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Глава 13. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка

48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

49. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

50.1. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров

50.2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров

Раздел VI. Заключительные положения

51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

51.1. Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов

51.2. Квалифицированные инвесторы

51.2-1. Тестирование физического лица

51.3. Договор репо

51.4. Особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

51.5. Примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке

51.6. Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг

51.7. Особенности обеспечительного платежа при обеспечении обязательств из договоров, заключенных на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором)

51.8. Особенности прекращения обязательств из договоров о предоставлении обеспечения без передачи права собственности на предмет обеспечения, если предоставление обеспечения является обязательным условием для заключения договоров на условиях...

52. Переходные положения в связи с вступлением в силу настоящего Федерального закона

53. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

Номер документа:

39-ФЗ

Дата редакции:

28 декабря 2024

Дата принятия:

22 апреля 1996

Вид документа:

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

Принявший орган:

ГД РФ

Публикация:

Российская газета N 79, 25.04.96

Публикация:

Собрание законодательства Российской Федерации N 17, 22.04.96, ст.1918

В настоящий документ вносятся изменения на основании:

Федерального закона от 26.10.2024 N 355-ФЗ с 25 апреля 2025 года;

Федерального закона от 23.11.2024 N 390-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 23 мая 2025 года); Федерального закона от 28.12.2024 N 533-ФЗ с 27 июня 2025 года; Федерального закона от 28.12.2024 N 532-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 1 марта 2026 года).

Редакции

Страница 7

7. Правила настоящего Федерального закона, касающиеся допуска ценных бумаг, в том числе ценных бумаг иностранных эмитентов, к организованным торгам, не применяются к ценным бумагам, с которыми на организованных торгах могут заключаться только договоры репо. К указанным ценным бумагам не применяются также правила пункта 2 статьи 27.6, статей 30 и 30.1 настоящего Федерального закона. При этом такие договоры репо, за исключением договоров репо, ценными бумагами по которым являются клиринговые сертификаты участия, могут заключаться только за счет квалифицированных инвесторов.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
(Статья в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года Федеральным законом от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 14.1. Особенности допуска к организованным торгам отдельных ценных бумаг

1. Облигации с централизованным учетом прав допускаются к организованным торгам при условии, что такой учет осуществляет центральный депозитарий. Указанное правило не распространяется на допуск к организованным торгам облигаций, если решением о выпуске таких облигаций возможность их обращения не предусмотрена.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Инвестиционные паи и ипотечные сертификаты участия допускаются к организованным торгам при условии, что правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах.(Статья дополнительно включена с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ)

Положения пункта 2 настоящей статьи (в редакции Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ) применяются по истечении одного года со дня присвоения юридическому лицу статуса центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом "О центральном депозитарии" - см. пункт 8 статьи 6 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ.

Статья 15. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже

Утратила силу с 1 января 2014 года - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Глава 3.1. Специализированное общество

Глава дополнительно включена с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ

Статья 15.1. Специализированное общество

1. Специализированными обществами являются специализированное финансовое общество и специализированное общество проектного финансирования.

2. Целями и предметом деятельности специализированного финансового общества могут являться либо приобретение имущественных прав требовать исполнения от должников уплаты денежных средств (далее - денежные требования) по кредитным договорам, договорам займа и (или) иным обязательствам, включая права, которые возникнут в будущем из существующих или из будущих обязательств, приобретение иного имущества, связанного с приобретаемыми денежными требованиями, в том числе по договорам лизинга и договорам аренды, и осуществление эмиссии облигаций, обеспеченных залогом денежных требований, либо приобретение ценных бумаг, иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, денежных требований по кредитным договорам и договорам займа, заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, размещение во вклады, в том числе в драгоценных металлах, приобретение драгоценных металлов, предоставление займов, заключение договоров страхования рисков и осуществление эмиссии структурных облигаций, обеспеченных залогом денежных требований и (или) иного имущества.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Целями и предметом деятельности специализированного общества проектного финансирования являются финансирование долгосрочного (на срок не менее трех лет) инвестиционного проекта путем приобретения денежных требований по обязательствам, которые возникнут в связи с реализацией имущества, созданного в результате осуществления такого проекта, с оказанием услуг, производством товаров и (или) выполнением работ при использовании имущества, созданного в результате осуществления такого проекта, а также путем приобретения иного имущества, необходимого для осуществления или связанного с осуществлением такого проекта, и осуществление эмиссии облигаций, обеспеченных залогом денежных требований и иного имущества.Уставом специализированного общества могут быть установлены дополнительные ограничения предмета и (или) видов деятельности, которые может осуществлять специализированное общество.Специализированное общество проектного финансирования, 100 процентов акций (долей участия в уставном капитале) которого принадлежит Российской Федерации или государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" либо единому институту развития в жилищной сфере, определенному в Федеральном законе от 13 июля 2015 года № 225-ФЗ "О содействии развитию и повышению эффективности управления в жилищной сфере и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", вправе финансировать долгосрочные инвестиционные проекты путем предоставления займов, в том числе приобретения размещаемых облигаций, и (или) приобретения денежных требований по договорам займа и кредитным договорам с условием целевого использования предоставленных денежных средств, если целью использования суммы займа (кредита), в том числе облигационного займа, является осуществление таких инвестиционных проектов, а также вправе осуществлять эмиссию облигаций, обеспеченных залогом денежных требований по указанным договорам займа и кредитным договорам и залогом указанных облигаций.
(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2018 года Федеральным законом от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 9 декабря 2018 года Федеральным законом от 28 ноября 2018 года № 452-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Положения абзаца четвертого пункта 2 настоящей статьи (в редакции Федерального закона от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ) применяются к отношениям, возникшим после дня вступления в силу Федерального закона от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ, - см. пункт 2 статьи 20 Федерального закона от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ.

3. Полное фирменное наименование специализированного финансового общества на русском языке должно содержать слова "специализированное финансовое общество", а полное фирменное наименование специализированного общества проектного финансирования - слова "специализированное общество проектного финансирования". Иные юридические лица не вправе использовать в своих наименованиях слова "специализированное финансовое общество" или "специализированное общество проектного финансирования", а также слова, производные от них, и сочетания с ними.

4. Специализированное общество может иметь гражданские права и нести гражданские обязанности, соответствующие целям и предмету его деятельности, в том числе распоряжаться приобретенными денежными требованиями и иным имуществом, привлекать кредиты (займы) с учетом ограничений, установленных настоящим Федеральным законом и уставом специализированного общества, страховать риск ответственности за неисполнение обязательств по облигациям специализированного общества и (или) риск убытков, связанных с неисполнением обязательств по приобретаемым специализированным обществом денежным требованиям, совершать иные сделки, направленные на повышение, поддержание кредитоспособности специализированного общества либо уменьшение рисков его финансовых потерь, нести обязанности перед третьими лицами, связанные с осуществлением эмиссии облигаций и исполнением обязательств по облигациям специализированного общества, а также с обеспечением деятельности специализированного общества.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Специализированное общество не вправе привлекать средства в форме займов от физических лиц, за исключением займов, привлекаемых посредством приобретения физическими лицами облигаций специализированного общества.

5. В случае уступки специализированному обществу права требования на него не может быть возложена обязанность по возмещению необходимых расходов должника - физического лица, вызванных переходом права, если уступка, которая повлекла за собой такие расходы, была совершена без согласия должника.

6. Исполнение обязательств по облигациям специализированного общества помимо залога денежных требований может обеспечиваться дополнительно залогом иного имущества, принадлежащего этому специализированному обществу и (или) третьим лицам, а также иными способами, предусмотренными настоящим Федеральным законом.

7. Специализированное финансовое общество не вправе размещать облигации, обеспеченные залогом денежных требований, если такие денежные требования обременены залогом или иными правами третьих лиц, за исключением требований владельцев облигаций других выпусков того же эмитента и требований кредиторов по договорам эмитента, если указание на обеспечение таких требований содержится в решении о выпуске облигаций специализированного финансового общества.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2018 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

8. Договором кредитора со специализированным обществом или решением о выпуске облигаций специализированного общества может быть предусмотрено, что требования кредитора или владельцев облигаций, не удовлетворенные за счет средств, полученных в результате реализации заложенных денежных требований при обращении на них взыскания, а в случае предоставления иного обеспечения - за счет такого обеспечения, считаются погашенными.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2018 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

9. Положения Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и Федерального закона от 8 февраля 1998 года № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" распространяются на специализированные общества с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.

10. Пункт дополнительно включен с 1 февраля 2018 года Федеральным законом от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ, утратил силу с 1 января 2020 года - Федеральный закон от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

11. Специализированное общество проектного финансирования вправе выступать участником синдиката кредиторов в соответствии с Федеральным законом "О синдицированном кредите (займе) и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
(Пункт дополнительно включен с 1 февраля 2018 года Федеральным законом от 31 декабря 2017 года № 486-ФЗ)

Статья 15.2. Особенности создания, реорганизации, ликвидации и правового положения специализированного общества

1. Специализированное общество может быть создано только путем учреждения. Оплата акций (внесение вклада в уставный капитал) специализированного общества, в том числе при его учреждении, осуществляется только деньгами.

2. Специализированное общество не вправе принимать решение об уменьшении своего уставного капитала, в том числе путем приобретения части размещенных им акций (доли в уставном капитале). Учредителями (участниками) специализированного общества не могут являться юридические лица, зарегистрированные в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации.

3. Специализированное финансовое общество не может быть добровольно реорганизовано.

4. При наличии облигаций специализированного общества, обязательства по которым не исполнены, добровольная ликвидация специализированного общества допускается с согласия владельцев таких облигаций. Решение о согласии принимается общим собранием владельцев таких облигаций большинством в девять десятых голосов, которыми обладают лица, имеющие право голоса при принятии решений общим собранием владельцев таких облигаций.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Заявление о признании специализированного общества банкротом в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по облигациям специализированного общества, обеспеченным залогом, подается в арбитражный суд в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

6. Устав специализированного общества может содержать:

1) случаи и условия, которые не предусмотрены федеральными законами и при которых объявление и выплата дивидендов (распределение прибыли) специализированного общества не осуществляются, либо запрет на объявление и выплату дивидендов (распределение прибыли) специализированного общества;

2) перечень вопросов (в том числе о внесении в устав специализированного общества изменений и (или) дополнений, об одобрении определенных сделок, совершаемых специализированным обществом), решения по которым принимаются с согласия владельцев облигаций специализированного общества или кредиторов специализированного общества.

7. Получение предусмотренного уставом специализированного общества согласия владельцев облигаций специализированного общества осуществляется путем принятия решения общим собранием владельцев облигаций, если право принимать решение по соответствующему вопросу не отнесено к полномочиям представителя владельцев таких облигаций в соответствии с решением о выпуске облигаций или решением общего собрания владельцев таких облигаций.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2018 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

8. Устав специализированного общества проектного финансирования помимо положений, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, также может содержать положение о том, что:

1) совет директоров (наблюдательный совет) и (или) ревизионная комиссия (ревизор) в специализированном обществе проектного финансирования не избираются;

2) правила, предусмотренные главами X и XI Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ "Об акционерных обществах", статьями 45 и 46 Федерального закона от 8 февраля 1998 года № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", не применяются к сделкам, совершаемым специализированным обществом проектного финансирования, в соответствии с уставом которого не избирается совет директоров (наблюдательный совет) такого специализированного общества.

9. В отношении специализированных обществ не применяются правила, предусмотренные пунктом 4 статьи 90 и пунктом 4 статьи 99 Гражданского кодекса Российской Федерации, правила, предусмотренные пунктами 4-12 статьи 35, главой IX в части приобретения и выкупа акционерным обществом размещенных акций и главой XI_1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ "Об акционерных обществах", правила, предусмотренные пунктами 3-5 статьи 20, статьями 23 и 24 Федерального закона от 8 февраля 1998 года № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

10. В отношении специализированных финансовых обществ не применяются правила, предусмотренные главами X и XI Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ "Об акционерных обществах", и правила, предусмотренные статьями 45 и 46 Федерального закона от 8 февраля 1998 года № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

11. Вопросы, предусмотренные подпунктами 2-4, 10, 11 и 13 пункта 1 статьи 65 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ "Об акционерных обществах", относятся к компетенции единоличного исполнительного органа специализированного финансового общества, а также единоличного исполнительного органа специализированного общества проектного финансирования, в соответствии с уставом которого не избирается совет директоров (наблюдательный совет) такого специализированного общества.

12. Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером специализированного общества проектного финансирования не могут являться лица, указанные в пункте 1 статьи 10.1 настоящего Федерального закона.

13. Полномочия единоличного исполнительного органа специализированного финансового общества должны быть переданы коммерческой организации (управляющей компании), соответствующей требованиям статьи 15.3 настоящего Федерального закона. Специализированное финансовое общество и коммерческая организация (управляющая компания), осуществляющая полномочия единоличного исполнительного органа специализированного финансового общества, не признаются для целей антимонопольного законодательства Российской Федерации лицами, входящими в одну группу лиц по признаку осуществления функций единоличного исполнительного органа (при отсутствии иных оснований, установленных антимонопольным законодательством Российской Федерации).
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 октября 2022 года № 409-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

14. Если полномочия единоличного исполнительного органа специализированного общества проектного финансирования передаются управляющей компании, такая управляющая компания должна соответствовать требованиям статьи 15.3 настоящего Федерального закона.

15. В специализированном финансовом обществе совет директоров (наблюдательный совет) и ревизионная комиссия (ревизор) не избираются, коллегиальный исполнительный орган не создается. Специализированное финансовое общество не имеет штата работников и не вправе заключать трудовые договоры.

16. Сделки, совершенные специализированным обществом в противоречии с целями и предметом деятельности, которые указаны в настоящем Федеральном законе и (или) определены его уставом, могут быть признаны судом недействительными по иску специализированного общества, его учредителя (участника) или кредиторов специализированного общества, в том числе владельцев облигаций специализированного общества, если доказано, что другая сторона сделки знала или должна была знать об ограничении целей и предмета деятельности специализированного общества. Предполагается, что другая сторона сделки знала об ограничении целей и предмета деятельности специализированного общества, полное фирменное наименование которого содержит слова "специализированное финансовое общество" или "специализированное общество проектного финансирования".

17. Акционер или акционеры, владеющие не менее чем 10 процентами голосующих акций (участники, обладающие в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников) специализированного общества и заявившие требование о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров (участников) специализированного общества по вопросам о досрочном прекращении полномочий управляющей компании (единоличного исполнительного органа) специализированного общества и передаче соответствующих полномочий другой управляющей компании (об образовании единоличного исполнительного органа), вправе провести заседание или заочное голосование, если в течение срока, установленного федеральными законами, лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного общества, не принимается решение о проведении заседания или заочного голосования или принимается решение об отказе в их проведении. При этом указанные акционеры (участники) специализированного общества обладают полномочиями, необходимыми для подготовки и проведения заседания или заочного голосования, а расходы на их подготовку и проведение по решению общего собрания могут быть возмещены за счет средств специализированного общества.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 15.3. Управляющая компания специализированного общества

1. Управляющей компанией специализированного общества может быть управляющий, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда или иная организация, являющаяся хозяйственным обществом, при условии включения указанных организаций Банком России в реестр организаций, которые вправе осуществлять деятельность управляющих компаний специализированных обществ (далее - реестр управляющих компаний специализированных обществ). Банк России ведет реестр управляющих компаний специализированных обществ и размещает его на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

2. Не допускается передача полномочий единоличного исполнительного органа специализированного общества управляющей компании, являющейся:

1) лицом, контролирующим специализированное общество;

2) лицом, контролирующим первоначальных кредиторов по денежным требованиям, залогом которых обеспечивается исполнение обязательств по облигациям специализированного общества, или лицом, подконтрольным таким первоначальным кредиторам.

3. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал управляющей компании, не может являться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

3) физическое лицо, указанное в пункте 1 статьи 10.1 настоящего Федерального закона.

4. Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером управляющей компании специализированного общества не могут являться лица, указанные в пункте 1 статьи 10.1 настоящего Федерального закона.

5. В случае неисполнения организацией, включенной в реестр управляющих компаний специализированных обществ, предписания Банка России об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона и (или) нормативных актов Банка России Банк России исключает такую организацию из реестра управляющих компаний специализированных обществ.

Статья 15.4. Замена специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, в случае его банкротства

1. В случае принятия арбитражным судом решения о признании специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, банкротом и об открытии конкурсного производства все обязательства по таким облигациям могут быть переданы другому специализированному обществу (замена эмитента облигаций). При этом обязательства по облигациям специализированного финансового общества могут быть переданы только другому специализированному финансовому обществу, обязательства по структурным облигациям специализированного финансового общества - только специализированному финансовому обществу, которое в соответствии с целями и предметом его деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций. Обязательства по облигациям специализированного общества проектного финансирования могут быть переданы только другому специализированному обществу проектного финансирования.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Замена специализированного общества - эмитента облигаций в случае его банкротства допускается с согласия владельцев таких облигаций, а также в порядке и на основаниях, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве). Получение согласия владельцев таких облигаций осуществляется путем принятия решения общим собранием владельцев таких облигаций. В случае эмиссии облигаций двух и более выпусков, исполнение обязательств по которым обеспечивается одним обеспечением и в отношении которых установлена различная очередность их исполнения, замена специализированного общества - эмитента облигаций допускается только с согласия владельцев облигаций, исполнение обязательств по которым осуществляется в первую очередь по отношению к облигациям остальных выпусков специализированного общества. При этом согласие владельцев облигаций иных выпусков не требуется.

3. При замене специализированного общества - эмитента облигаций в случае его банкротства вместе с обязательствами по облигациям новому эмитенту таких облигаций передаются денежные требования и иное имущество, принадлежащие специализированному обществу и находящиеся в залоге у владельцев облигаций, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

4. Замена специализированного общества - эмитента облигаций в случае его банкротства осуществляется путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске облигаций.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Изменения в решение о выпуске облигаций в случае банкротства специализированного общества - эмитента облигаций в части его замены вносятся в порядке, установленном статьей 24.1 настоящего Федерального закона.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Если в отношении облигаций специализированного общества, признанного банкротом, осуществлялась регистрация проспекта таких облигаций, новый эмитент таких облигаций обязан осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 настоящего Федерального закона.

Глава 3.2. Репозитарий

Дополнительно включена с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ

Статья 15.5. Репозитарная деятельность

1. Репозитарной деятельностью признается осуществляемая на основании лицензии Банка России деятельность по оказанию услуг по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению информации о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными актами Банка России, и иной информации в случаях, предусмотренных федеральными законами и правилами осуществления репозитарной деятельности, а также по ведению реестра указанных договоров и иной информации (далее - реестр договоров).
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Юридическое лицо, осуществляющее репозитарную деятельность, именуется репозитарием.

3. Репозитарную деятельность вправе осуществлять биржа, клиринговая организация, центральный депозитарий, расчетный депозитарий, не имеющий статуса центрального депозитария, юридическое лицо, 100 процентов акций (долей) которого принадлежат центральному депозитарию.
(Абзац в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Центральный контрагент не вправе осуществлять репозитарную деятельность.Для осуществления репозитарной деятельности биржа, клиринговая организация, центральный депозитарий, расчетный депозитарий, не имеющий статуса центрального депозитария, создают отдельное структурное подразделение.

4. Ни одно юридическое лицо в Российской Федерации, за исключением репозитария, не может использовать в своем фирменном наименовании слово "репозитарий", производные от него слова и сочетания с ним.

5. Лицо, пользующееся услугами репозитария, связанными с осуществлением репозитарной деятельности (далее - репозитарные услуги), именуется клиентом репозитария.

6. Договор, заключенный между репозитарием и клиентом репозитария и регулирующий их отношения в процессе оказания репозитарных услуг, именуется договором об оказании репозитарных услуг.

7. Договор об оказании репозитарных услуг является публичным договором.

8. Заключение договора об оказании репозитарных услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами осуществления репозитарной деятельности.

Статья 15.6. Правила осуществления репозитарной деятельности

1. Правила осуществления репозитарной деятельности должны содержать следующие условия договора об оказании репозитарных услуг:

1) права и обязанности репозитария, клиентов репозитария;

2) порядок оказания репозитарных услуг;

3) порядок направления клиентами репозитария информации в репозитарий, в том числе формы и форматы сообщений, представляемых на бумажном носителе или в электронной форме, а также порядок их заполнения;

4) порядок предоставления клиентами репозитария возражений в отношении внесенных в реестр договоров записей, а также порядок и сроки рассмотрения репозитарием указанных возражений;

5) порядок и сроки предоставления информации из реестра договоров.

2. Правила осуществления репозитарной деятельности, а также вносимые в них изменения утверждаются единоличным исполнительным органом репозитария и подлежат регистрации Банком России в установленном им порядке. Зарегистрированные Банком России правила осуществления репозитарной деятельности, а также вносимые в них изменения подлежат размещению на официальном сайте репозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и вступают в силу не ранее чем через десять дней после их размещения.

Статья 15.7. Требования к репозитарной деятельности

1. Репозитарная деятельность осуществляется в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

2. Руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, должен иметь образование не ниже высшего образования (специалитет и магистратура) и соответствовать требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10.1 настоящего Федерального закона.

3. Репозитарий обязан уведомить Банк России о назначении руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, или освобождении его от занимаемой должности не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

4. Репозитарий обязан организовать внутренний контроль, внутренний аудит и систему управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, которые должны соответствовать объему и характеру осуществляемой им деятельности, а также утвердить правила внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками, содержащие меры, направленные на снижение операционного и иных рисков, связанных с осуществлением репозитарной деятельности. Указанные правила и вносимые в них изменения утверждаются советом директоров (наблюдательным советом) репозитария.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2021 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 484-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Требования к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, к правилам внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками устанавливаются нормативными актами Банка России.

6. Репозитарий обязан иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации. Программно-технические средства репозитария должны соответствовать характеру и объему проводимых им операций, а также обеспечивать его бесперебойную деятельность.

7. Репозитарий обязан разработать и утвердить план обеспечения финансовой устойчивости и план обеспечения непрерывности деятельности в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России.

8. Тарифы на оказываемые репозитарием услуги, а также вносимые в них изменения утверждаются репозитарием и подлежат размещению на официальном сайте репозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В случае увеличения тарифов на оказываемые репозитарием услуги соответствующие изменения вступают в силу не ранее чем через 90 дней после их размещения на официальном сайте репозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

9. Репозитарий обязан рассмотреть обращение физического лица или юридического лица, связанное с осуществлением репозитарием деятельности, предусмотренной настоящим Федеральным законом, в порядке и сроки, которые установлены главой 3.3 настоящего Федерального закона.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2024 года Федеральным законом от 4 августа 2023 года № 442-ФЗ)

Статья 15.8. Порядок ведения репозитарием реестра договоров

1. Указанные в федеральных законах и нормативных актах Банка России лица предоставляют в репозитарий информацию, предусмотренную пунктом 1 статьи 15.5 настоящего Федерального закона, в порядке, составе, форме и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, а также правилами осуществления репозитарной деятельности, если это предусмотрено федеральными законами.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Если договоры, указанные в федеральных законах и пункте 1 статьи 15.5 настоящего Федерального закона, заключены на условиях генерального соглашения (единого договора), указанные в федеральных законах и нормативном акте Банка России лица одновременно с предоставлением информации о таких договорах предоставляют в репозитарий информацию о генеральном соглашении (едином договоре).
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3. Обязанность указанных в федеральных законах и нормативном акте Банка России лиц по предоставлению информации в репозитарий считается исполненной с момента поступления такой информации в репозитарий в соответствии с правилами осуществления репозитарной деятельности.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4. Репозитарий вносит в реестр договоров записи, содержащие информацию, указанную в пункте 1 статьи 15.5 настоящего Федерального закона, а в случаях, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, в том числе записи о генеральных соглашениях (единых договорах), не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующей информации.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Репозитарий отказывает клиентам репозитария во внесении записи, указанной в пункте 4 настоящей статьи, если сведения направлены в репозитарий с нарушением требований, установленных нормативными актами Банка России, и правил осуществления репозитарной деятельности.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. Репозитарий уведомляет клиента репозитария о внесении записи в реестр договоров не позднее рабочего дня, следующего за днем ее внесения.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

7. Дополнительные требования к порядку ведения репозитарием реестра договоров определяются нормативными актами Банка России.

8. Репозитарий обязан предоставить клиенту репозитария, судам и арбитражным судам (судьям), а при наличии согласия руководителя следственного органа органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, и иным лицам в соответствии с федеральными законами информацию о внесении записи в реестр договоров, а также иную информацию, получаемую им на основании договора об оказании репозитарных услуг, перечень которой установлен правилами осуществления репозитарной деятельности и (или) нормативными актами Банка России, в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

9. Репозитарий обязан обеспечить целостность и сохранность информации, получаемой им на основании договора об оказании репозитарных услуг, а также целостность записей, составляющих реестр договоров, их конфиденциальность, защиту от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи на протяжении всего срока действия договора об оказании репозитарных услуг, а в случае прекращения действия договора об оказании репозитарных услуг - не менее пяти лет с даты прекращения действия договора об оказании репозитарных услуг.

10. Репозитарий обязан представлять в Банк России реестр договоров в порядке, составе, форме и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России.

11. Репозитарий обязан обобщать сведения из реестра договоров, осуществлять расчет показателей, основанных на сведениях из указанного реестра, а также раскрывать информацию путем ее размещения на официальном сайте репозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в объеме и порядке, установленных нормативными актами Банка России.

12. По требованию клиента репозитария репозитарий обязан передать в другой репозитарий в полном объеме сведения из реестра договоров в отношении договоров, информация о которых была направлена в репозитарий клиентом репозитария. Порядок и сроки передачи сведений из реестра договоров в другой репозитарий устанавливаются нормативными актами Банка России.

13. Репозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об оказании репозитарных услуг за убытки клиента репозитария, причиненные вследствие неправомерного отказа такого репозитария во внесении записи в реестр договоров, искажения полученной информации при внесении записи в реестр договоров, неправомерного раскрытия или предоставления информации, получаемой для внесения записи в реестр договоров, или предоставления недостоверных, неполных и (или) вводящих в заблуждение сведений из реестра договоров.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

14. Репозитарий вправе в объеме и порядке, предусмотренных правилами осуществления репозитарной деятельности, предоставлять информацию, содержащую обобщенные сведения из реестра договоров и не содержащую персональные данные, в том числе информацию, в отношении которой нормативными актами Банка России в соответствии с пунктом 11 настоящей статьи не установлена обязанность по ее раскрытию.
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ)

Статья 15.9. Комитет пользователей репозитарных услуг

1. Репозитарий не позднее трех месяцев со дня выдачи Банком России лицензии на осуществление репозитарной деятельности должен создать комитет пользователей репозитарных услуг (далее - комитет).

2. Со дня создания комитет осуществляет согласование проектов внутренних документов репозитария, предусмотренных пунктами 3, 4 и 6 части 2 статьи 39.3 настоящего Федерального закона, а также тарифов на оказываемые репозитарием услуги и вносимых в них изменений.В случае, если комитет не согласовал проект внутреннего документа или тарифы на оказываемые репозитарием услуги, этот документ может быть утвержден решением совета директоров (наблюдательного совета) репозитария не менее чем двумя третями голосов членов совета директоров (наблюдательного совета).Комитет вправе в установленном Банком России порядке направить в Банк России запрос о необходимости установления размера максимальной платы (тарифа), взимаемой репозитарием за оказание репозитарных услуг, и (или) порядка ее определения, а Банк России вправе на основании такого запроса установить размер максимальной платы (тарифа) и (или) порядок ее определения.

3. В комитет не могут входить работники репозитария. Не менее трех четвертей от общего числа членов комитета должны составлять представители клиентов репозитария. Члены комитета осуществляют свою деятельность на общественных началах и не вправе получать вознаграждение за выполнение возложенных на них функций, за исключением компенсации расходов, непосредственно связанных с участием в его работе.

4. Порядок формирования комитета, порядок его работы и принятия решений и ответственность членов комитета определяются положением о комитете пользователей репозитарных услуг, которое утверждается уполномоченным органом репозитария. Дополнительные требования к порядку формирования комитета могут быть установлены нормативными актами Банка России. Положение о комитете пользователей репозитарных услуг и вносимые в него изменения подлежат размещению на официальном сайте репозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее трех рабочих дней со дня их утверждения.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2021 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 484-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Глава 3.3. Рассмотрение обращений

Дополнительно включена с 1 июля 2024 года Федеральным законом от 4 августа 2023 года № 442-ФЗ

Статья 15.10. Рассмотрение обращений

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан рассмотреть обращение физического лица или юридического лица (далее для целей настоящей главы - заявитель), связанное с осуществлением профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности в соответствии с настоящим Федеральным законом, и обеспечить прием обращений, направленных посредством почтовой связи или нарочным на бумажном носителе, по адресу в пределах места нахождения профессионального участника рынка ценных бумаг, адресу места нахождения филиала, представительства профессионального участника рынка ценных бумаг, указанным в едином государственном реестре юридических лиц, по адресу места жительства профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося физическим лицом, зарегистрированным в установленном законодательством Российской Федерации порядке в качестве индивидуального предпринимателя, указанному в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, а также направленных на адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг. Наличие подписи заявителя в обращении не требуется.

2. Информация об адресах, указанных в пункте 1 настоящей статьи, должна быть размещена в местах обслуживания потребителей услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, а также на сайте профессионального участника рынка ценных бумаг в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3. В случае организации приема обращений дополнительным способом, не предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан включить информацию о дополнительном способе приема обращений во внутренние документы и разместить ее на сайте профессионального участника рынка ценных бумаг в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также осуществлять рассмотрение таких обращений в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.

Статья 15.11. Порядок и сроки рассмотрения обращений

1. Обращение подлежит обязательной регистрации не позднее рабочего дня, следующего за днем его поступления. В случае поступления обращения в форме электронного документа профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить заявителя о регистрации обращения (далее - уведомление о регистрации) не позднее дня регистрации обращения способом, предусмотренным пунктом 4 настоящей статьи.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан рассмотреть обращение и по результатам его рассмотрения направить заявителю ответ на обращение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации обращения, если иные сроки не предусмотрены настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами.

3. В случае необходимости запроса дополнительных документов и материалов в целях объективного и всестороннего рассмотрения обращения по решению профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося физическим лицом, зарегистрированным в установленном законодательством Российской Федерации порядке в качестве индивидуального предпринимателя, единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа или уполномоченного ими лица, профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе продлить срок рассмотрения обращения, но не более чем на 10 рабочих дней, если иное не предусмотрено федеральными законами. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить заявителя о продлении срока рассмотрения обращения с указанием обоснования такого продления, направив ему соответствующее уведомление (далее - уведомление о продлении срока).

4. Ответ на обращение должен содержать информацию о результатах объективного и всестороннего рассмотрения обращения, быть обоснованным и включать ссылки на имеющие отношение к рассматриваемому в обращении вопросу требования законодательства Российской Федерации, документы и (или) сведения, связанные с рассмотрением обращения, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого в обращении вопроса.

Ответ на обращение, а также уведомление о регистрации, уведомление о продлении срока направляются заявителю в зависимости от способа поступления обращения в письменной форме по указанным в обращении адресу электронной почты или почтовому адресу либо способом, предусмотренным условиями договора, заключенного между профессиональным участником рынка ценных бумаг и заявителем. В случае, если заявитель при направлении обращения указал способ направления ответа на обращение в форме электронного документа или на бумажном носителе, ответ на обращение должен быть направлен способом, указанным в обращении.

5. В случае выявления профессиональным участником рынка ценных бумаг при рассмотрении обращения нарушения базового стандарта или внутреннего стандарта, разработанного, согласованного и утвержденного в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", профессиональный участник рынка ценных бумаг направляет копию ответа на обращение и копию обращения в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой он является на момент направления указанных копий, для осуществления саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг контроля в порядке, предусмотренном статьей 14 указанного Федерального закона, в день направления ответа на обращение заявителю.

6. Ответ на обращение по существу не дается профессиональным участником рынка ценных бумаг в следующих случаях:

1) в обращении не указан адрес, по которому должен быть направлен ответ;

2) в обращении не указана фамилия (наименование) заявителя;

3) в обращении содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы имуществу профессионального участника рынка ценных бумаг, жизни, здоровью профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося физическим лицом, зарегистрированным в установленном законодательством Российской Федерации порядке в качестве индивидуального предпринимателя, а также членов его семьи, или угрозы жизни, здоровью и имуществу работника профессионального участника рынка ценных бумаг, а также членов его семьи;

4) текст обращения не поддается прочтению;

5) текст обращения не позволяет определить его суть.