Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ

Редакция действует с 1 марта 2025 Справка и редакции

О рынке ценных бумаг

Раздел I. Общие положения

Глава 1. Отношения, определяемые настоящим Федеральным законом

1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона

2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Раздел II. Участники рынка ценныx бумаг

Глава 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

3. Брокерская деятельность

3.1. Особенности исполнения поручения клиента - физического лица

4. Дилерская деятельность

4.1. Деятельность форекс-дилера

5. Деятельность по управлению ценными бумагами

6. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию

6.2. Предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций

7. Депозитарная деятельность

7.1. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг

8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

8.1. Трансфер-агенты

8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра

8.3. Номинальный держатель ценных бумаг

8.4. Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц

8.5. Исправительные записи по лицевым счетам (счетам депо)

8.6. Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями

8.6-1. Порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги

8.7. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по облигациям

8.7-1. Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

8.8. Особенности участия в общем собрании лиц, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем

8.9. Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией

8.10. Особенности осуществления прав по ценным бумагам, учитываемым на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов

9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

9.1. Требования к представительствам иностранных организаций

10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности

10.1-2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

10.2-2. Дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера

Глава 3. Допуск ценных бумаг к торгам

10.3. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

11. Фондовая биржа

12. Участники торгов на фондовой бирже

13. Требования к деятельности фондовой биржи

14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам

14.1. Особенности допуска к организованным торгам отдельных ценных бумаг

15. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже

Глава 3.1. Специализированное общество

15.1. Специализированное общество

15.2. Особенности создания, реорганизации, ликвидации и правового положения специализированного общества

15.3. Управляющая компания специализированного общества

15.4. Замена специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, в случае его банкротства

Глава 3.2. Репозитарий

15.5. Репозитарная деятельность

15.6. Правила осуществления репозитарной деятельности

15.7. Требования к репозитарной деятельности

15.8. Порядок ведения репозитарием реестра договоров

15.9. Комитет пользователей репозитарных услуг

Глава 3.3. Рассмотрение обращений

15.10. Рассмотрение обращений

15.11. Порядок и сроки рассмотрения обращений

Раздел III. Об эмиссионныx ценныx бумагаx

Глава 4. Основные положения об эмиссионных ценных бумагах

16. Общие положения

16.1. Общие положения об эмиссионных ценных бумагах

17. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг

17.1. Досрочное погашение облигаций

17.2. Приобретение облигаций их эмитентом

17.3. Особенности предъявления требований к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций

18. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу

Глава 5. Эмиссия ценных бумаг

19. Процедура эмиссии

20. Регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

20.1. Особенности регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг регистрирующими организациями

21. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

22. Проспект ценных бумаг

22.1. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг

23. Информация о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

24. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.1. Внесение изменений в решение о выпуске ценных бумаг, проспект ценных бумаг и (или) документ, содержащий условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.2. Отказ эмитента от размещения эмиссионных ценных бумаг

24.3. Особенности размещения эмиссионных ценных бумаг с использованием инвестиционной платформы

25. Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

25.1. Подтверждение регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и документов эмитента, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг. Реестр эмиссионных ценных бумаг

26. Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным

26.1. Особенности эмиссии акций при учреждении акционерного общества

27. Особенности эмиссии акций кредитными организациями

27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента

27.1-1. Особенности эмиссии и обращения структурных облигаций

27.1-2. Особенности эмиссии облигаций

27.2. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением

27.3. Облигации с залоговым обеспечением

27.3-1. Особенности облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями

27.4. Облигации, обеспеченные поручительством

27.5. Облигации, обеспеченные независимой гарантией, государственной или муниципальной гарантией

27.5-1. Особенности эмиссии и обращения облигаций Банка России

27.5-2. Особенности эмиссии и обращения биржевых и коммерческих облигаций

27.5-3. Особенности эмиссии и обращения российских депозитарных расписок

27.5-4. Особенности эмиссии облигаций коммерческой организацией

27.5-5. Особенности эмиссии ценных бумаг при реорганизации. Замена эмитента облигаций при его реорганизации

27.5-6. Особенности облигаций с обеспечением с разной очередностью исполнения обязательств

27.5-7. Особенности облигаций без определения срока их погашения

27.5-8. Особенности конвертируемых ценных бумаг

27.5-9. Особенности эмиссии акций во исполнение договора конвертируемого займа

Глава 6. Обращение эмиссионных ценных бумаг

27.6. Ограничения на обращение ценных бумаг

28. Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги

29. Переход прав на ценные бумаги

Глава 6.1. Представитель владельцев облигаций. Общее собрание владельцев облигаций

29.1. Представитель владельцев облигаций

29.2. Требования к представителю владельцев облигаций

29.3. Особенности использования и передачи денежных средств, полученных представителем владельцев облигаций в пользу владельцев облигаций

29.4. Замена и избрание представителя владельцев облигаций

29.5. Особенности представления списка владельцев облигаций по требованию представителя владельцев облигаций

29.6. Общее собрание владельцев облигаций

29.7. Компетенция общего собрания владельцев облигаций

29.8. Решение общего собрания владельцев облигаций

29.9. Подготовка к проведению заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.10. Информация о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.11. Лица, осуществляющие права по облигациям

29.12. Представление депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, интересов владельцев облигаций

Раздел IV. Информационное обеспечение рынка ценныx бумаг

Глава 7. О раскрытии информации на рынке ценных бумаг

30. Раскрытие информации

30.1. Освобождение эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах

30.2. Информация о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов

Глава 7.1. Предоставление информации центральному депозитарию

30.3. Информация о ценных бумагах, предоставляемая центральному депозитарию

Глава 8. Об использовании служебной информации на рынке ценных бумаг

31. Служебная информация

32. О лицах, располагающих служебной информацией

33. Сделки, совершаемые с использованием служебной информации

Глава 9. О рекламе на рынке ценных бумаг

34. Требования к рекламе

35. Об информации, не являющейся рекламой на рынке ценных бумаг

36. О запрете на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг

37. Об основании прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумаг

Раздел V. Регулирование рынка ценныx бумаг

Глава 10. Основы регулирования рынка ценных бумаг

38. Основы регулирования рынка ценных бумаг

Глава 11. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг)

39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии

39.2. Обязанности организации, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Глава 11.1. Регулирование репозитарной деятельности

39.3. Лицензирование репозитарной деятельности

39.4. Аннулирование лицензии на осуществление репозитарной деятельности

Глава 12. Функции и полномочия Банка России

40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

42. Функции Банка России

43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

44. Права Банка России

44.1. Обязанности Банка России

45. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг

46. Обеспечение деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

47. Региональные отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Глава 13. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка

48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

49. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

50.1. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров

50.2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров

Раздел VI. Заключительные положения

51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

51.1. Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов

51.2. Квалифицированные инвесторы

51.2-1. Тестирование физического лица

51.3. Договор репо

51.4. Особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

51.5. Примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке

51.6. Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг

51.7. Особенности обеспечительного платежа при обеспечении обязательств из договоров, заключенных на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором)

51.8. Особенности прекращения обязательств из договоров о предоставлении обеспечения без передачи права собственности на предмет обеспечения, если предоставление обеспечения является обязательным условием для заключения договоров на условиях...

52. Переходные положения в связи с вступлением в силу настоящего Федерального закона

53. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

Номер документа:

39-ФЗ

Дата редакции:

28 декабря 2024

Дата принятия:

22 апреля 1996

Вид документа:

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

Принявший орган:

ГД РФ

Публикация:

Российская газета N 79, 25.04.96

Публикация:

Собрание законодательства Российской Федерации N 17, 22.04.96, ст.1918

В настоящий документ вносятся изменения на основании:

Федерального закона от 26.10.2024 N 355-ФЗ с 25 апреля 2025 года;

Федерального закона от 23.11.2024 N 390-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 23 мая 2025 года); Федерального закона от 28.12.2024 N 533-ФЗ с 27 июня 2025 года; Федерального закона от 28.12.2024 N 532-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 1 марта 2026 года).

Редакции

Страница 4

1) депозитарием осуществляется хранение обездвиженных документарных ценных бумаг или на основании федерального закона хранение электронного документа, в котором закреплены права по бездокументарной ценной бумаге;

2) депозитарий является номинальным держателем ценных бумаг;

3) депозитарий на основании договора с эмитентом оказывает услуги по централизованному учету прав на ценные бумаги.

10. Договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги может быть заключен только в отношении облигаций. В этом случае ведение реестра владельцев таких облигаций не осуществляется.

Депозитарий, заключивший договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на облигации, проводит операции по счетам депо, связанные с размещением облигаций, централизованный учет прав на которые он осуществляет, без поручения депонентов.

11. Если иное не предусмотрено федеральным законом, депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов в денежной форме по таким ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат. Депозитарий обязан совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором с депонентом действия, направленные на обеспечение получения депонентом всех выплат, которые ему причитаются по таким ценным бумагам. Депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, по распоряжению эмитента предоставляет ему список владельцев таких облигаций один раз в год за вознаграждение, не превышающее затрат на его составление, а в остальных случаях за вознаграждение, размер которого определяется договором об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги.

12. В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат (в том числе денежных сумм, полученных от погашения ценных бумаг, денежных сумм, полученных от выпустившего ценные бумаги лица в связи с их приобретением указанным лицом, или денежных сумм, полученных в связи с их приобретением третьим лицом), денежные средства депонентов должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет (счета). Депозитарий обязан вести учет находящихся на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и отчитываться перед ним. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах). Требования настоящей статьи о ведении отдельного банковского счета (счетов) не распространяются на кредитные организации. Правила настоящего пункта применяются к оказанию депозитарием услуг, связанных с получением доходов и выплат по цифровым правам.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ)

13. Депозитарии вправе зачислять на счет депо владельца ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, либо ценные бумаги, на размещение и обращение которых в соответствии с федеральными законами распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, только если депонент является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России.
(Часть в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ (с изменениями, внесенными Федеральным законом от 11 июня 2021 года № 192-ФЗ). - См. предыдущую редакцию)

14. Депозитарным договором может быть предусмотрена обязанность депозитария осуществлять учет цифровых прав, переданных ему депонентом или указанным депонентом лицом, путем зачисления таких цифровых прав на счет депо, открытый депоненту. В этом случае обладателем цифрового права признается лицо, по счету депо которого внесена запись об этом. Если иное не предусмотрено федеральными законами, депозитарий по указанию депонента осуществляет цифровые права последнего, распоряжается ими, передает в залог или устанавливает их обременение другими способами в информационной системе без обращения к третьему лицу.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ)

15. Депозитарий обязан обособить в информационной системе цифровые права, принадлежащие депонентам, от цифровых прав, принадлежащих этому депозитарию.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ)

16. Цифровые права депонента, учет которых осуществляется на его счете депо, подтверждаются выпиской депозитария.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ)

17. На цифровые права депонента, учет которых осуществляется на его счете депо, не может быть обращено взыскание по долгам депозитария.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ)

18. По требованию обладателя цифрового права депозитарий обязан предоставить цифровое право в его распоряжение или в распоряжение указанного им лица в информационной системе, о чем должна быть внесена запись по счету депо обладателя цифрового права. При этом депозитарий должен списать такое цифровое право со счета депо указанного депонента.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ)
(Статья в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Действие положений настоящей статьи (в редакции Федерального закона от 3 июня 2011 года № 122-ФЗ) распространяется в том числе на выпуски федеральных государственных эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, государственная регистрация которых осуществлена до дня вступления в силу Федерального закона от 3 июня 2011 года № 122-ФЗ - см. пункт 3 статьи 3 Федерального закона от 3 июня 2011 года № 122-ФЗ.

Статья 7.1. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг

Дополнительно включена с 1 января 2012 года Федеральным законом от 3 июня 2011 года № 122-ФЗ, утратила силу с 1 января 2020 года - Федеральный закон от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 января 2021 года Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Реестр владельцев ценных бумаг (далее также - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Абзац утратил силу с 1 июля 2012 года - Федеральный закон от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

Зарегистрированные лица обязаны соблюдать предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, принятыми в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, и правилами ведения реестра требования к предоставлению информации и документов держателю реестра. Указанные информация и документы, если это предусмотрено правилами ведения реестра и договором держателя реестра и эмитента, могут предоставляться держателю реестра зарегистрированными лицами посредством использования личного кабинета на официальном сайте держателя реестра в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" или посредством доступа к системе электронного документооборота, используемой держателем реестра.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Абзац утратил силу с 1 июля 2015 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Держатель реестра может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, либо ценных бумаг, на размещение и обращение которых в соответствии с федеральными законами распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на лицевой счет владельца, только если он является квалифицированным инвестором в силу федерального закона либо не является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России.
(Абзац дополнительно включен с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ (с изменениями, внесенными Федеральным законом от 11 июня 2021 года № 192-ФЗ). - См. предыдущую редакцию)

2. Пункт утратил силу с 1 июля 2012 года - Федеральный закон от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

3. В обязанности держателя реестра входит:

1) открывать и вести лицевые и иные счета в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России;

2) предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более одного процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;

3) информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

4) предоставлять зарегистрированному лицу по его требованию выписку из реестра по его лицевому счету;

5) незамедлительно опубликовывать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав на ценные бумаги в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;

6) исполнять иные обязанности, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3.1. Держатель реестра проводит операции, связанные с размещением, выдачей или конвертацией ценных бумаг, на основании распоряжения эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам), если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными актами Банка России.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.2. Требования к содержанию распоряжений зарегистрированных лиц, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) о проведении операций по лицевому счету устанавливаются Банком России. Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операций по лицевому счету, помимо требований, установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.3. Держатель реестра исполняет распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции по лицевому счету или отказывает в проведении такой операции в течение трех рабочих дней с даты получения указанного распоряжения, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными актами Банка России.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.4. Отказ или уклонение от проведения операции по лицевому счету не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.5. Держатель реестра по требованию зарегистрированного лица обязан предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней с даты получения такого требования. Выписка из реестра должна содержать установленную нормативными актами Банка России информацию на дату, указанную в этой выписке.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.6. Вознаграждение держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, не должно превышать затраты на его составление. Размер вознаграждения держателя реестра за составление списка владельцев ценных бумаг определяется договором держателя реестра с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам).
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.7. Держатель реестра имеет право взимать с зарегистрированных лиц плату за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра. Держатель реестра не вправе взимать плату в виде процента от стоимости ценных бумаг, в отношении которых проводится операция по лицевому счету. Максимальная плата, взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра, и (или) порядок ее определения устанавливаются Банком России.При размещении ценных бумаг выписка из реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

С 23 июля 2025 года Федеральным законом от 22 июля 2024 года № 198-ФЗ пункт 3.7 настоящей статьи будет изложен в новой редакции.

3.8. Эмитент вправе выполнять часть функций регистратора, предусмотренных пунктом 4 статьи 8.1 настоящего Федерального закона, по размещенным эмитентом ценным бумагам, если это предусмотрено договором на ведение реестра. В этом случае эмитент обязан соблюдать требования пункта 5 статьи 8.1 настоящего Федерального закона. При этом срок для проведения (отказа в проведении) операции по лицевому счету начинается с даты получения эмитентом документов для проведения операции по лицевому счету, за исключением случаев, установленных нормативными актами Банка России.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.9. Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе содержащейся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица. Держатель реестра не несет ответственность в случае предоставления информации из реестра за период ведения реестра предыдущим держателем реестра, если такая информация соответствует данным, полученным от предыдущего держателя реестра при передаче указанного реестра.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.10. Держатель реестра возмещает владельцам ценных бумаг и иным лицам, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, убытки, причиненные неправомерными действиями (бездействием) держателя реестра.Эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) и держатель реестра несут солидарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам (порядка ведения реестра), утраты учетных данных, предоставления из реестра неполной или недостоверной информации, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы. Эмитент и регистратор несут солидарную ответственность за убытки, причиненные инвесторам и (или) акционерам в результате нарушения требований законодательства Российской Федерации при регистрации выпуска акций указанным регистратором.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Должник, исполнивший солидарную обязанность, имеет право обратного требования (регресса) к другому должнику в размере половины суммы возмещенных убытков, если иное не предусмотрено настоящим абзацем. Условия осуществления данного права (в том числе размер обратного требования (регресса) могут быть определены соглашением между эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, и держателем реестра. Условия соглашения, устанавливающего порядок распределения ответственности либо освобождающего одну из сторон такого соглашения от ответственности в случае причинения убытков по вине хотя бы одной из сторон, ничтожны. При наличии вины только одного из солидарных должников виновный должник не имеет права обратного требования (регресса) к невиновному должнику, а невиновный должник имеет право обратного требования (регресса) к виновному должнику в размере всей суммы возмещенных убытков. При наличии вины обоих солидарных должников размер обратного требования (регресса) определяется в зависимости от степени вины каждого солидарного должника, а в случае невозможности определить степень вины каждого из них размер обратного требования (регресса) составляет половину суммы возмещенных убытков.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.11. В случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра передает указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра. Перечень указанных документов, а также порядок и сроки передачи реестра и указанных документов устанавливаются нормативными актами Банка России. Все выписки, выданные лицом, осуществлявшим ведение реестра, после передачи реестра другому держателю реестра, недействительны.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3.12. После прекращения договора на ведение реестра совершение операций по лицевым счетам по списанию и зачислению ценных бумаг, установление обременений и ограничений на распоряжение ценными бумагами запрещаются до возобновления ведения реестра на основании договора.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.13. Лицо, которое осуществляло ведение реестра, предоставляет сведения и имеющиеся у него документы, связанные с ведением им этого реестра, эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) по его требованию, Банку России, судам и арбитражным судам (судьям), при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики при наличии согласия руководителя указанных органов.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.14. При прекращении договора на ведение реестра держатель реестра обязан раскрыть информацию об этом не позднее рабочего дня, следующего за днем прекращения указанного договора, за исключением случая, если договор на ведение реестра прекращен в связи с ликвидацией или реорганизацией эмитента. В случае, если договор на ведение реестра прекращен в связи с ликвидацией или реорганизацией эмитента, держатель реестра обязан раскрыть информацию об этом не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем прекращения указанного договора.

Информация о прекращении договора на ведение реестра должна раскрываться держателем реестра в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 22 июля 2024 года № 198-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3.15. В случае замены держателя реестра эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) раскрывает (предоставляет) информацию об этом в порядке, установленном Банком России.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

3.16. Требования пунктов 3.1-3.15 настоящей статьи, статей 8.1-8.5 настоящего Федерального закона не применяются в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2021 года Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ)

4. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, не являющихся эмиссионными ценными бумагами, в том числе инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, осуществляется в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и с учетом особенностей, установленных другими федеральными законами и иными принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации.
(Пункт дополнительно включен с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 8.1. Трансфер-агенты

1. Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных регистраторов, депозитариев и брокеров (далее - трансфер-агенты).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с регистратором, а также выданной им доверенности.

3. При осуществлении своей деятельности трансфер-агенты обязаны указывать, что они действуют от имени и по поручению регистратора, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этим регистратором.

4. В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

1) принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;

2) передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.

5. Трансфер-агенты обязаны:

1) принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;

2) обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию;

3) соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;

4) осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;

5) удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном Банком России;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6) соблюдать иные требования, установленные нормативными актами Банка России.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. Течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) начинается с момента приема трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре.

7. Регистратор и трансфер-агент обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме.
(Статья дополнительно включена с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ)

Статья 8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра

1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо):

1) счет владельца;

2) счет доверительного управляющего;

3) счет номинального держателя;

4) депозитный счет;

5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

5.1) счет эскроу-агента;
(Подпункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)

6) иные счета, предусмотренные федеральными законами.

1.1. Для учета цифровых прав депозитарии могут открывать счета депо владельца. По таким счетам депо не могут осуществляться переход цифровых прав, их обременение и ограничение распоряжения ими.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ)

2. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии также могут открывать следующие счета:

1) счет депо иностранного номинального держателя;

2) счет депо иностранного уполномоченного держателя;

3) счет депо депозитарных программ.

Пункт 3 части 2 настоящей статьи вступил в силу с 1 января 2013 года - пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ.

3. Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра также могут открывать лицевой счет номинального держателя центрального депозитария. Если иное не предусмотрено другими федеральными законами, положения настоящего Федерального закона, предусматривающие права и обязанности лица, которому открыт счет номинального держателя, применяются к центральному депозитарию.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3.1. Если федеральным законом или в соответствии с ним предусмотрен учет прав на ценные бумаги на субсчетах депо, лицо, которому открыт субсчет депо, осуществляет права по ценным бумагам в тех же объеме и порядке, в которых они осуществляются лицом, которому открыт счет депо.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

4. Депозитарии и держатели реестра могут открывать и вести счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе эмиссионный счет и счет неустановленных лиц.

5. Порядок открытия и ведения лицевых счетов (счетов депо), а также иных счетов определяется нормативными актами Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. По лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг осуществляется учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги. Указанный счет может быть открыт иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена.
(Пункт в редакции, введенной в действие со 2 августа 2014 года Федеральным законом от 21 июля 2014 года № 218-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

7. По лицевому счету (счету депо) доверительного управляющего осуществляется учет прав доверительного управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2018 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

8. По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

9. По депозитному лицевому счету (депозитному счету депо) осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда. Лицо, которому открыт депозитный лицевой счет, включается в список зарегистрированных лиц, составляемый для осуществления права на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

10. По казначейскому лицевому счету (казначейскому счету депо) эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) осуществляется учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

10.1. По лицевому счету (счету депо) эскроу-агента осуществляется учет прав на ценные бумаги, депонированные по договору эскроу. Указанный лицевой счет (счет депо) открывается эскроу-агенту, если последний не является держателем реестра (депозитарием), открывшим указанный счет. Ценные бумаги, права на которые учитываются на указанном счете, принадлежат лицу, передавшему их на депонирование эскроу-агенту (далее - депонент по договору эскроу), а при наступлении указанных в договоре эскроу обстоятельств лицу, в пользу которого осуществляется депонирование ценных бумаг (далее - бенефициар по договору эскроу).
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)

11. Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременений ценных бумаг осуществляется путем внесения соответствующей записи по лицевому счету (счету депо) владельца этих ценных бумаг, лицевому счету (счету депо) доверительного управляющего, счету депо иностранного уполномоченного держателя.

12. Пункт утратил силу с 1 июля 2016 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

13. Наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по лицевому счету (счету депо), допускается только по лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг.

13.1. В случае исполнения в полном объеме всех обязательств по облигациям и иным эмиссионным ценным бумагам, не являющимся акциями, операции, связанные с погашением таких ценных бумаг, проводятся держателем реестра или депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, без поручения (распоряжения) лиц, которым открыты лицевые счета (счета депо), на основании документов, подтверждающих исполнение обязательств по таким ценным бумагам, а в случае досрочного погашения указанных ценных бумаг по требованию их владельцев также на основании полученных требований об их досрочном погашении. Списание погашаемых ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя ценных бумаг в порядке, установленном настоящим пунктом, является основанием для осуществления номинальным держателем записи о прекращении прав на погашаемые ценные бумаги по счетам депо депонентов без поручения последних.
(Пункт дополнительно включен с 28 декабря 2018 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)

13.2. Операции, связанные с конвертацией ценных бумаг при их консолидации или дроблении, проводятся держателем реестра или депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, без поручения (распоряжения) лиц, которым открыты лицевые счета (счета депо), на основании поручения (распоряжения) эмитента и документов, подтверждающих регистрацию изменений, внесенных в решение о выпуске ценных бумаг в связи с их консолидацией или дроблением.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)

14. К отношениям депозитария с иностранными лицами, связанным с открытием, ведением и закрытием счетов депо указанных лиц, применяется законодательство Российской Федерации.

15. Держатель реестра и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг, или документы депозитарного учета соответственно, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления указанным лицам или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень таких документов и порядок их хранения определяются нормативными актами Банка России.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

16. В случае, если лицо, которому открыт лицевой счет (счет депо), не представило информацию об изменении своих данных, эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам), держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий не несут ответственности за причиненные такому лицу убытки в связи с непредставлением информации.
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

17. Держатель реестра, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг по поручению эмитента, не вправе открывать лицевые счета в отношении себя лично, в том числе лицевые счета номинального держателя.
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ)
(Статья дополнительно включена с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ)

Статья 8.3. Номинальный держатель ценных бумаг

1. Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

2. Открытие депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре не может быть обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом.

3. В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в реестре может быть только центральный депозитарий.

3.1. Депозитарий не вправе давать поручение на зачисление ценных бумаг российских эмитентов, выпущенных на территории Российской Федерации, на счет, открытый ему в иностранной организации как лицу, действующему в интересах других лиц.
(Пункт дополнительно включен со 2 января 2013 года Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ)

4. Номинальный держатель, учитывающий права на ценные бумаги лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением этих прав, без доверенности в соответствии с полученными им указаниями (инструкциями) от таких лиц.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

6. Пункт утратил силу с 1 июля 2016 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

7. Пункт утратил силу с 1 июля 2016 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

8. Пункт утратил силу с 1 июля 2016 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

9. Пункт утратил силу с 1 июля 2016 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

10. Пункт утратил силу с 1 июля 2016 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

11. Пункт дополнительно включен с 1 января 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ, утратил силу с 1 июля 2016 года - Федеральный закон от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
(Статья дополнительно включена с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ)

Статья 8.4. Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц

1. Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 настоящего Федерального закона, действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 3 августа 2018 года № 295-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

1.1. Иностранная организация, имеющая право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, осуществляет учет и переход прав на российские ценные бумаги в соответствии с ее личным законом. Определение лица в качестве владельца ценных бумаг или иного лица, осуществляющего права по российским ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного номинального держателя, осуществляется в соответствии с личным законом указанных лиц. В качестве владельца указанных ценных бумаг может быть иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена.
(Абзац в редакции, введенной в действие со 2 августа 2014 года Федеральным законом от 21 июля 2014 года № 218-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)К отношениям депозитария и иностранной организации, связанным с открытием, ведением и закрытием счета депо иностранного номинального держателя, счета депо иностранного уполномоченного держателя, а также счета депо депозитарных программ, применяется законодательство Российской Федерации.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ)

2. Иностранный номинальный держатель ценных бумаг и иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, которые учитывают права лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, без доверенности в соответствии с полученными ими указаниями (инструкциями) от таких лиц.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3. Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 настоящего Федерального закона, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.

4. Эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, учитываются на счете депо депозитарных программ. Счет депо депозитарных программ может быть открыт только в российском депозитарии, которому открыт счет депо номинального держателя в центральном депозитарии.

Часть 4 настоящей статьи вступила в силу с 1 января 2013 года - пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ.

5. На ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на счете депо иностранного номинального держателя, счете депо иностранного уполномоченного держателя, счете депо депозитарных программ, не может быть обращено взыскание по обязательствам лиц, которым открыты указанные счета.

6. Иностранный номинальный держатель обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления депозитарию информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на счете депо иностранного номинального держателя, и иной информации в случаях, в объеме и в сроки, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными актами Банка России для номинальных держателей.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

7. Лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ, осуществляет право голоса при принятии решений общим собранием акционеров по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, при условии, что владельцы ценных бумаг иностранного эмитента и иные лица, осуществляющие права по ценным бумагам иностранного эмитента, дали указания голосовать определенным образом на общем собрании акционеров и российскому эмитенту предоставлена информация о таких лицах с указанием количества акций, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, которыми владеет каждый из них.
(Пункт в редакции, введенной в действие со 2 января 2013 года Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Часть 7 настоящей статьи вступила в силу с 1 января 2013 года - пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ.

8. Выплата дивидендов, подлежащих выплате по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, осуществляется лицу, которому открыт счет депо депозитарных программ.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Часть 8 настоящей статьи вступила в силу с 1 января 2013 года - пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ.

9. Требования к порядку и форме предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица, для осуществления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, права голоса при принятии решений общим собранием акционеров устанавливаются нормативными актами Банка России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 марта 2025 года Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Требования к порядку и форме предоставления иностранным номинальным держателем информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица, в целях осуществления указанными лицами прав по ценным бумагам устанавливаются нормативными актами Банка России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию) Требования к порядку и форме предоставления иностранным уполномоченным держателем информации в целях осуществления им прав по ценным бумагам устанавливаются нормативными актами Банка России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2016 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)