Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ

Редакция действует с 1 марта 2025 Справка и редакции

О рынке ценных бумаг

Раздел I. Общие положения

Глава 1. Отношения, определяемые настоящим Федеральным законом

1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона

2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Раздел II. Участники рынка ценныx бумаг

Глава 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

3. Брокерская деятельность

3.1. Особенности исполнения поручения клиента - физического лица

4. Дилерская деятельность

4.1. Деятельность форекс-дилера

5. Деятельность по управлению ценными бумагами

6. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию

6.2. Предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций

7. Депозитарная деятельность

7.1. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг

8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

8.1. Трансфер-агенты

8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра

8.3. Номинальный держатель ценных бумаг

8.4. Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц

8.5. Исправительные записи по лицевым счетам (счетам депо)

8.6. Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями

8.6-1. Порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги

8.7. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по облигациям

8.7-1. Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

8.8. Особенности участия в общем собрании лиц, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем

8.9. Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией

8.10. Особенности осуществления прав по ценным бумагам, учитываемым на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов

9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

9.1. Требования к представительствам иностранных организаций

10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности

10.1-2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

10.2-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

10.2-2. Дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера

Глава 3. Допуск ценных бумаг к торгам

10.3. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

11. Фондовая биржа

12. Участники торгов на фондовой бирже

13. Требования к деятельности фондовой биржи

14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам

14.1. Особенности допуска к организованным торгам отдельных ценных бумаг

15. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже

Глава 3.1. Специализированное общество

15.1. Специализированное общество

15.2. Особенности создания, реорганизации, ликвидации и правового положения специализированного общества

15.3. Управляющая компания специализированного общества

15.4. Замена специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, в случае его банкротства

Глава 3.2. Репозитарий

15.5. Репозитарная деятельность

15.6. Правила осуществления репозитарной деятельности

15.7. Требования к репозитарной деятельности

15.8. Порядок ведения репозитарием реестра договоров

15.9. Комитет пользователей репозитарных услуг

Глава 3.3. Рассмотрение обращений

15.10. Рассмотрение обращений

15.11. Порядок и сроки рассмотрения обращений

Раздел III. Об эмиссионныx ценныx бумагаx

Глава 4. Основные положения об эмиссионных ценных бумагах

16. Общие положения

16.1. Общие положения об эмиссионных ценных бумагах

17. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг

17.1. Досрочное погашение облигаций

17.2. Приобретение облигаций их эмитентом

17.3. Особенности предъявления требований к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций

18. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу

Глава 5. Эмиссия ценных бумаг

19. Процедура эмиссии

20. Регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

20.1. Особенности регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг регистрирующими организациями

21. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

22. Проспект ценных бумаг

22.1. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг

23. Информация о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

24. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.1. Внесение изменений в решение о выпуске ценных бумаг, проспект ценных бумаг и (или) документ, содержащий условия размещения эмиссионных ценных бумаг

24.2. Отказ эмитента от размещения эмиссионных ценных бумаг

24.3. Особенности размещения эмиссионных ценных бумаг с использованием инвестиционной платформы

25. Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

25.1. Подтверждение регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и документов эмитента, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг. Реестр эмиссионных ценных бумаг

26. Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным

26.1. Особенности эмиссии акций при учреждении акционерного общества

27. Особенности эмиссии акций кредитными организациями

27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента

27.1-1. Особенности эмиссии и обращения структурных облигаций

27.1-2. Особенности эмиссии облигаций

27.2. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением

27.3. Облигации с залоговым обеспечением

27.3-1. Особенности облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями

27.4. Облигации, обеспеченные поручительством

27.5. Облигации, обеспеченные независимой гарантией, государственной или муниципальной гарантией

27.5-1. Особенности эмиссии и обращения облигаций Банка России

27.5-2. Особенности эмиссии и обращения биржевых и коммерческих облигаций

27.5-3. Особенности эмиссии и обращения российских депозитарных расписок

27.5-4. Особенности эмиссии облигаций коммерческой организацией

27.5-5. Особенности эмиссии ценных бумаг при реорганизации. Замена эмитента облигаций при его реорганизации

27.5-6. Особенности облигаций с обеспечением с разной очередностью исполнения обязательств

27.5-7. Особенности облигаций без определения срока их погашения

27.5-8. Особенности конвертируемых ценных бумаг

27.5-9. Особенности эмиссии акций во исполнение договора конвертируемого займа

Глава 6. Обращение эмиссионных ценных бумаг

27.6. Ограничения на обращение ценных бумаг

28. Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги

29. Переход прав на ценные бумаги

Глава 6.1. Представитель владельцев облигаций. Общее собрание владельцев облигаций

29.1. Представитель владельцев облигаций

29.2. Требования к представителю владельцев облигаций

29.3. Особенности использования и передачи денежных средств, полученных представителем владельцев облигаций в пользу владельцев облигаций

29.4. Замена и избрание представителя владельцев облигаций

29.5. Особенности представления списка владельцев облигаций по требованию представителя владельцев облигаций

29.6. Общее собрание владельцев облигаций

29.7. Компетенция общего собрания владельцев облигаций

29.8. Решение общего собрания владельцев облигаций

29.9. Подготовка к проведению заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.10. Информация о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций

29.11. Лица, осуществляющие права по облигациям

29.12. Представление депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, интересов владельцев облигаций

Раздел IV. Информационное обеспечение рынка ценныx бумаг

Глава 7. О раскрытии информации на рынке ценных бумаг

30. Раскрытие информации

30.1. Освобождение эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах

30.2. Информация о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов

Глава 7.1. Предоставление информации центральному депозитарию

30.3. Информация о ценных бумагах, предоставляемая центральному депозитарию

Глава 8. Об использовании служебной информации на рынке ценных бумаг

31. Служебная информация

32. О лицах, располагающих служебной информацией

33. Сделки, совершаемые с использованием служебной информации

Глава 9. О рекламе на рынке ценных бумаг

34. Требования к рекламе

35. Об информации, не являющейся рекламой на рынке ценных бумаг

36. О запрете на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг

37. Об основании прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумаг

Раздел V. Регулирование рынка ценныx бумаг

Глава 10. Основы регулирования рынка ценных бумаг

38. Основы регулирования рынка ценных бумаг

Глава 11. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг)

39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии

39.2. Обязанности организации, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Глава 11.1. Регулирование репозитарной деятельности

39.3. Лицензирование репозитарной деятельности

39.4. Аннулирование лицензии на осуществление репозитарной деятельности

Глава 12. Функции и полномочия Банка России

40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

42. Функции Банка России

43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

44. Права Банка России

44.1. Обязанности Банка России

45. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг

46. Обеспечение деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

47. Региональные отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Глава 13. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка

48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

49. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

50.1. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров

50.2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров

Раздел VI. Заключительные положения

51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

51.1. Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов

51.2. Квалифицированные инвесторы

51.2-1. Тестирование физического лица

51.3. Договор репо

51.4. Особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

51.5. Примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке

51.6. Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг

51.7. Особенности обеспечительного платежа при обеспечении обязательств из договоров, заключенных на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором)

51.8. Особенности прекращения обязательств из договоров о предоставлении обеспечения без передачи права собственности на предмет обеспечения, если предоставление обеспечения является обязательным условием для заключения договоров на условиях...

52. Переходные положения в связи с вступлением в силу настоящего Федерального закона

53. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

Номер документа:

39-ФЗ

Дата редакции:

28 декабря 2024

Дата принятия:

22 апреля 1996

Вид документа:

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

Принявший орган:

ГД РФ

Публикация:

Российская газета N 79, 25.04.96

Публикация:

Собрание законодательства Российской Федерации N 17, 22.04.96, ст.1918

В настоящий документ вносятся изменения на основании:

Федерального закона от 26.10.2024 N 355-ФЗ с 25 апреля 2025 года;

Федерального закона от 23.11.2024 N 390-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 23 мая 2025 года); Федерального закона от 28.12.2024 N 533-ФЗ с 27 июня 2025 года; Федерального закона от 28.12.2024 N 532-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 1 марта 2026 года).

Редакции

Страница 15

Глава 12. Функции и полномочия Банка России

Наименование в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Утратила силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Утратила силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 42. Функции Банка России

Банк России:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

1) разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, устанавливает порядок регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также порядок допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и порядок регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3) разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 декабря 2011 года Федеральным законом от 30 ноября 2011 года № 362-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;

6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

7) Пункт утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный закон от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

8) Пункт утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию;

8.1) устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ)

8.2) устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых организаций, иностранных страховых организаций на рынке ценных бумаг;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 22 августа 2021 года Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 343-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
(Пункт дополнительно включен с 1 февраля 2002 года Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ)

Пункты 11-21 предыдущей редакции с 1 февраля 2002 года считаются соответственно пунктами 12-22 настоящей редакции - Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ.

12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;

12.1) устанавливает порядок представления и требования к форме уведомления эмитента, предусмотренного пунктом 4 статьи 27.1-1 настоящего Федерального закона;
(Пункт дополнительно включен с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ)

13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц (пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

15) разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг (пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

17) Пункт утратил силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Банк России вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 30 декабря 2005 года Федеральным законом от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

19) устанавливает и определяет порядок допуска к размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;

21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

22) Пункт исключен с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ. - См. предыдущую редакцию;

23) ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, определяет порядок его ведения и предоставления содержащейся в нем информации;
(Пункт дополнительно включен с 9 августа 2006 года Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 138-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

24) пункт дополнительно включен с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 27 июня 2011 года № 162-ФЗ; утратил силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

25) определяет порядок включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ, а также порядок исключения организаций из указанного реестра, осуществляет надзор за деятельностью управляющих компаний специализированных обществ и проверку этой деятельности, направляет им предписания об устранении нарушений настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ)

26) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 20 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества (за исключением специализированного финансового общества, которое осуществляет эмиссию структурных облигаций) для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным финансовым обществам;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

27) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 10 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного общества проектного финансирования для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным обществам проектного финансирования;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ)

28) определяет обязательства, денежные требования по которым не могут являться предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ)

29) определяет размер обеспечения, предоставляемого физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ)

30) определяет период времени, в который форекс-дилер не вправе заключать сделки с разными контрагентами на разных условиях;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ)

31) утверждает порядок раскрытия информации о деятельности форекс-дилера и перечень раскрываемой информации;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ)

32) устанавливает требования к системе внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 января 2021 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

33) пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ, утратил силу с 1 января 2021 года - Федеральный закон от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

34) утверждает требования к организации системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

35) определяет порядок и условия лицензирования репозитарной деятельности, а также порядок аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности;
(Пункт дополнительно включен с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ)

36) выдает лицензию на осуществление репозитарной деятельности, а также аннулирует указанную лицензию при возникновении оснований, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
(Пункт дополнительно включен с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ)

37) осуществляет регулирование репозитарной деятельности, в том числе устанавливает требования к осуществлению репозитарной деятельности;
(Пункт дополнительно включен с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ)

38) устанавливает порядок регистрации документов репозитария и осуществляет их регистрацию;
(Пункт дополнительно включен с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ)

39) утверждает требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию;
(Пункт дополнительно включен с 21 декабря 2018 года Федеральным законом от 20 декабря 2017 года № 397-ФЗ)

40) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Федеральным законом.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ)

Статья 43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Утратила силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 44. Права Банка России

Банк России вправе:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

1) Пункт утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный закон от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

2) квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке, установленном Банком России, и определять их виды;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств, в том числе в зависимости от объема совершаемых операций, и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации, в том числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и размещению эмиссионных ценных бумаг;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 30 декабря 2005 года Федеральным законом от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(Абзац дополнен с 6 октября 2007 года Федеральным законом от 2 октября 2007 года № 225-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьей 6, статьей 7 (за исключением пункта 3), статьями 7.3 и 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и (или) в случае неоднократного нарушения в течение одного года требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 13 декабря 2019 года Федеральным законом от 2 декабря 2019 года № 394-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг при осуществлении ими функций по ведению реестра требований кредиторов, а также требований, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)"), принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (абзац дополнительно включен с 27 июля 2010 года Федеральным законом от 22 апреля 2010 года № 65-ФЗ);в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом (абзац дополнительно включен с 27 января 2011 года Федеральным законом от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ);в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(Абзац дополнительно включен с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ)принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом;
(Абзац дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ)

в случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ)в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3.1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года № 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2024 года Федеральным законом от 4 августа 2023 года № 422-ФЗ)
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2002 года Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4.1) в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию (пункт дополнительно включен с 27 июля 2010 года Федеральным законом от 22 апреля 2010 года № 65-ФЗ);

5) Пункт утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию;

6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6.1) собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом (пункт дополнительно включен с 30 декабря 2005 года Федеральным законом от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ);

7) направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 9 февраля 2016 года Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 231-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

8.1) в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом (пункт дополнительно включен с 27 июля 2010 года Федеральным законом от 22 апреля 2010 года № 65-ФЗ);

9) Пункт утратил силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

11) Пункт утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный закон от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

12) пункт дополнительно включен с 30 декабря 2005 года Федеральным законом от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ, утратил силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными финансовыми инструментами (пункт дополнительно включен с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ);

13.1) устанавливать критерии структурных облигаций, не являющихся ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов;
(Пункт дополнительно включен с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ)

14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (пункт дополнительно включен с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ);

15) устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов (пункт дополнительно включен с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ);

16) устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации в соответствии с настоящим Федеральным законом, в том числе информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, требования к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию;
(Пункт дополнительно включен с 7 апреля 2011 года Федеральным законом от 4 октября 2010 года № 264-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 21 декабря 2018 года Федеральным законом от 20 декабря 2017 года № 397-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

17) проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства, определять порядок и условия проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными информационными агентствами и Банком России;
(Пункт дополнительно включен с 7 апреля 2011 года Федеральным законом от 4 октября 2010 года № 264-ФЗ; в редакции, введенной в действие со 2 января 2013 года Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

18) пункт дополнительно включен с 11 февраля 2011 года Федеральным законом от 7 февраля 2011 года № 8-ФЗ, утратил силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

19) пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ; утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

20) устанавливать требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и (или) к их деятельности.
(Пункт дополнительно включен с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ)

Статья 44.1. Обязанности Банка России

При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, Банк России обязан:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
(Статья дополнительно включена с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ)

Статья 45. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Статья утратила силу с 1 июля 2004 года - Федеральный закон от 29 июня 2004 года № 58-ФЗ - см. предыдущую редакцию

Статья 46. Обеспечение деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Утратила силу с 1 сентября 2013 года - Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 47. Региональные отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Статья утратила силу с 1 июля 2004 года - Федеральный закон от 29 июня 2004 года № 58-ФЗ - см. предыдущую редакцию

Глава 13. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка

Наименование в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Статья утратила силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 49. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка вправе:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Абзац утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ - см. предыдущую редакцию;Абзац утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ - см. предыдущую редакцию;Абзац утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ - см. предыдущую редакцию;осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация в сфере финансового рынка является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

Статья утратила силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию

Статья 50.1. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров

(Статья дополнительно включена с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ;
(наименование в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

1. Членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, могут быть только форекс-дилеры.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, для осуществления компенсационных выплат физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в случае несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров формирует компенсационный фонд. Взнос в компенсационный фонд составляет два миллиона рублей и осуществляется в денежной форме при вступлении форекс-дилера в саморегулируемую организацию.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3. Документами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, должна устанавливаться обязанность такой саморегулируемой организации по осуществлению предусмотренных настоящим Федеральным законом компенсационных выплат, а в отношении членов такой саморегулируемой организации - их субсидиарная ответственность по соответствующим обязательствам такой саморегулируемой организации.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4. Пункт утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

5. Пункт утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

6. Пункт утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

7. Пункт утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

8. Пункт утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

9. Финансовая деятельность саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, подлежит обязательной ежегодной аудиторской проверке. Аудиторская организация и условия договора, который саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, обязана с ней заключить, утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, или постоянно действующим коллегиальным органом управления, если документами о создании саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, это утверждение отнесено к компетенции данного коллегиального органа.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Годовой отчет и годовой бухгалтерский баланс саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, после их утверждения общим собранием членов такой организации подлежат размещению на ее официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

10. Пункт утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

11. Пункт утратил силу с 4 июля 2016 года - Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

12. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, разрабатывает проект базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых форекс-дилерами, содержащий в том числе порядок и условия осуществления компенсационных выплат, включая порядок очередности удовлетворения требований физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг в случае недостаточности средств компенсационного фонда, иные дополнительные основания для осуществления данных выплат, правила рекламы услуг форекс-дилеров, в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", методические рекомендации по аттестации специалистов организаций - членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, осуществляет иные функции, установленные Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", нормативными актами Банка России, уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)