Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ

Редакция действует с 1 марта 2025 Справка и редакции

Об инвестиционных фондах

Глава I. Общие положения

1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом

Глава II. Акционерный инвестиционный фонд

2. Понятие акционерного инвестиционного фонда

3. Требования к акционерному инвестиционному фонду

4. Размещение акций акционерного инвестиционного фонда

4.1. Акции акционерного инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов

5. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом

6. Устав и инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда

7. Проведение заседания или заочного голосования общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда

8. Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного инвестиционного фонда

9. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда

Глава III. Паевой инвестиционный фонд

10. Понятие паевого инвестиционного фонда

11. Договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом

12. Срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом

13. Имущество, передаваемое в паевой инвестиционный фонд

13.1. Порядок включения имущества в состав паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования

13.2. Формирование паевого инвестиционного фонда

14. Инвестиционные паи

14.1. Инвестиционные паи закрытого и интервального паевых инвестиционных фондов, предназначенные для квалифицированных инвесторов

14.2. Допуск инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда к организованным торгам, проводимым биржей

15. Обособление имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд

16. Ответственность управляющей компании паевого инвестиционного фонда

17. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом

17.1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте

18. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

19. Регистрация Банком России и согласование специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них

20. Вступление в силу изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Глава IV. Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев

21. Выдача инвестиционных паев

21.1. Особенности выдачи инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов физическим лицам

22. Обмен инвестиционных паев

22.1. Обмен инвестиционных паев по решению управляющей компании

23. Погашение инвестиционных паев

24. Порядок приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

25. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев

25.1. Выдел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в связи с погашением инвестиционных паев этого фонда

26. Определение суммы денежных средств , на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая

27. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

28. Права и обязанности агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

29. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев

Глава V. Прекращение паевого инвестиционного фонда

30. Основания прекращения паевого инвестиционного фонда

31. Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда

32. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда

Глава VI. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

33. Состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

34. Структура активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

35. Инвестиционная декларация

Глава VII. Определение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов. оценка активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

36. Определение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов

37. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда

Глава VIII. Деятельность управляющей компании

38. Требования к управляющей компании

38.1. Требования к учредителям (участникам) управляющей компании

38.2. Особенности совершения сделок с акциями (долями) управляющей компании

39. Обязанности управляющей компании

39.1. Порядок и сроки рассмотрения обращений

40. Ограничения деятельности управляющей компании

41. Вознаграждения и расходы, связанные с управлением акционерным инвестиционным фондом и доверительным управлением паевым инвестиционным фондом

41.1. Особенности открытия и ведения индивидуальных инвестиционных счетов управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда

Глава IX. Контроль за распоряжением имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд

42. Учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд

43. Контроль за распоряжением имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд

44. Требования к специализированному депозитарию

45. Обязанности специализированного депозитария

46. Прекращение договора со специализированным депозитарием

Глава X. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев

47. Реестр владельцев инвестиционных паев

48. Ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев

Глава XI. Аудит акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда

49. Требования к аудиторской организации акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда

50. Ежегодный аудит

Глава XII. Раскрытие информации о деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда

51. Требования к содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации

52. Информация, предоставляемая по требованию заинтересованных лиц

53. Информация, подлежащая раскрытию

54. Отчетность, представляемая в Банк России или саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка

Глава XIII. Полномочия Банка России. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка

55. Полномочия Банка России

56. Ответственность Банка России за соблюдение коммерческой тайны

57. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка

58. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

60. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушений

60.1. Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев

61. Меры, применяемые Банком России

61.1. Запрет на проведение всех или части операций

61.2. Аннулирование лицензии

61.3. Ликвидация акционерного инвестиционного фонда в связи с аннулированием лицензии

61.4. Назначение временной администрации

Глава XIV. Заключительные положения

62. Вступление в силу настоящего Федерального закона

63. Защита интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев

63.1. Обжалование ненормативных актов, решений и действий (бездействия) Банка России

64. Переходные положения

Номер документа:

156-ФЗ

Дата редакции:

28 декабря 2024

Дата принятия:

29 ноября 2001

Вид документа:

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

Принявший орган:

ГД РФ

Публикация:

N 237-238, 04.12.2001

Публикация:

N 35, 11.12.2001

Публикация:

Ведомости Федерального Собрания

Публикация:

Парламентская газета, N 228, 04.12.2001

Публикация:

Российская газета

Публикация:

Собрание законодательства Российской Федерации, N 49, 03.12.2001, ст.4562

Публикация:

Финансовая газета, N 50, декабрь 2001 года

В настоящий документ вносятся изменения на основании: Федерального закона от 28.12.2024 N 532-ФЗ (в части изменений, вступающих в силу с 1 марта 2026 года);

Федерального закона от 23.11.2024 N 390-ФЗ с 23 мая 2025 года; Федерального закона от 28.12.2024 N 522-ФЗ с 1 июня 2025 года.

Редакции

Страница 5

Статья 25.1. Выдел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в связи с погашением инвестиционных паев этого фонда

1. В случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или правилами доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, владелец инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или владелец инвестиционного пая биржевого паевого инвестиционного фонда, являющийся уполномоченным лицом, вправе требовать выдела имущества, составляющего указанный фонд, при погашении инвестиционных паев.

2. В связи с погашением инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда владельцу инвестиционного пая этого фонда могут быть переданы ценные бумаги, и (или) денежные средства, и (или) иное имущество, которые составляют этот фонд.

3. Правила выдела имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в связи с погашением инвестиционных паев этого фонда и сроки передачи такого имущества устанавливаются правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными актами Банка России.

Случаи, при которых выдел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должен осуществляться с согласия владельца инвестиционного пая (владельцев инвестиционных паев) этого фонда, а также случаи, при которых выдел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, невозможен, устанавливаются правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными актами Банка России.
(Статья дополнительно включена с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 26. Определение суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая

1. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай при формировании паевого инвестиционного фонда, определяется правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и должна быть единой для всех приобретателей.

2. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.

3. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, а также сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай до полной оплаты всех инвестиционных паев, определяются в соответствии с правилами доверительного управления таким фондом.

4. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, в том числе в соответствии с подпунктом 1 пункта 4 статьи 14.1 настоящего Федерального закона, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, за исключением случая, предусмотренного пунктом 5 настоящей статьи.

5. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, определяется в соответствии с правилами доверительного управления таким фондом.

6. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными актами Банка России путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, рассчитанной на день не ранее дня приема заявок на приобретение, заявок на погашение или заявок на обмен инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на тот же день.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

7. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут быть предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении. Максимальный размер надбавки не может составлять более 1,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая. Максимальный размер скидки не может составлять более 3 процентов расчетной стоимости инвестиционного пая.
(Статья в редакции, введенной в действие с 12 марта 2008 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 27. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

1. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии, операторы финансовых платформ, профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации и иностранные страховые организации, а также негосударственные пенсионные фонды.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 212-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 22 августа 2021 года Федеральным законом от 2 июля 2021 года № 343-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 7 февраля 2023 года Федеральным законом от 27 января 2023 года № 5-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности.При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией.

3. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев со дня раскрытия управляющей компанией сведений об этих агентах в соответствии с настоящим Федеральным законом, а агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев, ограниченных в обороте, - со дня, предусмотренного правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (пункт в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

Статья 28. Права и обязанности агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

1. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом, нормативными актами Банка России и договором, заключенным с управляющей компанией, обязан:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;раскрывать информацию, предусмотренную главой XII настоящего Федерального закона;обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также Банка России;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;соблюдать иные требования, установленные нормативными актами Банка России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
(Пункт в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ, - см. предыдущую редакцию)

2. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.

3. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:приобретать за свой счет инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является (абзац дополнен с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ - см. предыдущую редакцию);прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;

передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Статья 29. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев

1. Управляющие компании открытого, биржевого и интервального паевых инвестиционных фондов вправе приостановить выдачу инвестиционных паев, если это предусмотрено правилами доверительного управления этими фондами.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией паевого инвестиционного фонда только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев могут быть одновременно приостановлены исключительно в случаях, предусмотренных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными актами Банка России, когда этого требуют интересы учредителей доверительного управления, на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, управляющая компания обязана в тот же день в письменной форме уведомить об этом Банк России с указанием причин такого приостановления, а также раскрыть информацию о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом, а в случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, ограниченных в обороте, - предоставить такую информацию владельцам инвестиционных паев.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:

1) о приостановлении действия или об аннулировании соответствующей лицензии у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, или о прекращении договора с указанным лицом;

2) об аннулировании (о прекращении действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании, лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3) о невозможности определения стоимости активов этого паевого инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;

4) в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
(Пункт 3 в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ, - см. предыдущую редакцию)

ГЛАВА V. ПРЕКРАЩЕНИЕ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Статья 30. Основания прекращения паевого инвестиционного фонда

1. Прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в случаях, если:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2025 года Федеральным законом от 25 декабря 2023 года № 631-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;

2) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании у управляющей компании открытого, биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании у управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда и права и обязанности данной управляющей компании по договору доверительного управления этим фондом в течение трех месяцев со дня аннулирования (прекращения действия) указанной лицензии не переданы другой управляющей компании;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4) аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня аннулирования (прекращения действия) указанной лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов паевого инвестиционного фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5) истек срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;

6) управляющей компанией принято соответствующее решение при условии, что право принятия такого решения предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

6.1) управляющей компанией биржевого паевого инвестиционного фонда не исполнена в течение 15 рабочих дней обязанность, предусмотренная пунктом 6 статьи 39 настоящего Федерального закона;
(Подпункт дополнительно включен с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ)

6.2) инвестиционные паи биржевого паевого инвестиционного фонда исключены из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, проводимым всеми российскими биржами, указанными в правилах доверительного управления этим фондом;
(Подпункт дополнительно включен с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ)

6.3) количество инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, принадлежащих управляющей компании этого фонда, в течение 12 месяцев превышает 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев;
(Подпункт дополнительно включен с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ)

7) наступили иные основания, предусмотренные настоящим Федеральным законом.

2. Основание прекращения закрытого паевого инвестиционного фонда, предусмотренное подпунктом 6.3 пункта 1 настоящей статьи, не применяется к закрытому паевому инвестиционному фонду, инвестиционные паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов и формирование которого осуществлено страховой организацией, имеющей лицензию управляющей компании.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2025 года Федеральным законом от 25 декабря 2023 года № 631-ФЗ)
(Статья в редакции, введенной в действие с 12 марта 2008 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 31. Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда

1. Прекращение паевого инвестиционного фонда, в том числе реализация имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, удовлетворение требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и распределение денежных средств между владельцами инвестиционных паев, осуществляется управляющей компанией, за исключением случаев, установленных настоящей статьей, в порядке, установленном настоящей статьей, а также статьей 32 настоящего Федерального закона.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. В случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного фонда прекращение этого паевого инвестиционного фонда осуществляет специализированный депозитарий указанного фонда в соответствии с настоящим Федеральным законом.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3. В случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного фонда и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда прекращение указанного паевого инвестиционного фонда осуществляет временная администрация, назначенная в соответствии с настоящим Федеральным законом.В случае возникновения обстоятельств, указанных в абзаце первом настоящего пункта, и признания страховой организации, имеющей лицензию управляющей компании, решением арбитражного суда несостоятельной (банкротом) прекращение паевых инвестиционных фондов осуществляется с учетом положений статьи 184.12-2 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
(Абзац дополнительно включен с 1 января 2025 года Федеральным законом от 25 декабря 2023 года № 631-ФЗ)
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

4. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, установленных настоящей статьей, определяется правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и для лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, не может превышать максимальный размер, установленный нормативным актом Банка России, устанавливающим требования к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2022 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Банк России вправе направить своего представителя для контроля за исполнением обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. В целях обеспечения сохранности имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и обеспечения интересов учредителей доверительного управления после возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда допускается совершение необходимых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего этот фонд, с учетом требований, предусмотренных пунктом 10 настоящей статьи.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

7. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано:

1) в течение пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения этого фонда уведомить об этом Банк России;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2) раскрыть в соответствии с настоящим Федеральным законом сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда;

3) принять меры по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.

7.1. Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, действует от своего имени в качестве доверительного управляющего этим фондом с учетом ограничений, установленных настоящим Федеральным законом. При прекращении паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием к последнему переходят все права и обязанности управляющей компании, связанные с прекращением этого фонда. В этом случае специализированный депозитарий несет ответственность, предусмотренную пунктом 1 статьи 16 настоящего Федерального закона. При этом долги по обязательствам, возникшим в связи с прекращением паевого инвестиционного фонда, в случае недостаточности имущества, составляющего этот фонд, погашаются за счет имущества управляющей компании.
(Пункт дополнительно включен с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ)

8. Срок предъявления кредиторами требований, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, не может быть менее двух месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

9. Пункт утратил силу - Федеральный закон от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

10. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, за исключением закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязано осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Лицо, осуществляющее прекращение закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязано осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона в срок, установленный правилами доверительного управления этим фондом, а если такой срок не установлен, в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

В случае введения запрета на проведение операций с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, после раскрытия сообщения о его прекращении течение предусмотренных настоящим пунктом сроков приостанавливается на срок действия указанного запрета.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

11. Специализированный депозитарий при осуществлении прекращения паевого инвестиционного фонда действует от своего имени и осуществляет полномочия управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от своего имени сделки по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая недвижимое имущество, распоряжается денежными средствами на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организациях, а также совершает операции с ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, без поручения (распоряжения) управляющей компании. Государственная регистрация сделок и (или) перехода прав собственности на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, осуществляется при предоставлении специализированным депозитарием заверенной Банком России копии решения об аннулировании лицензии управляющей компании.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

12. При осуществлении специализированным депозитарием прекращения паевого инвестиционного фонда списание денежных средств, находящихся на транзитном счете или на банковском счете, открытом управляющей компании в соответствии с пунктом 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, производится по распоряжению специализированного депозитария. Указанные операции проводятся банком или иной кредитной организацией при предоставлении специализированным депозитарием заверенной Банком России выписки из реестра лицензий управляющих компаний, подтверждающей аннулирование (прекращение действия) лицензии управляющей компании.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

13. Временная администрация при осуществлении прекращения паевого инвестиционного фонда действует от имени управляющей компании без доверенности и осуществляет полномочия управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от имени управляющей компании сделки по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая недвижимое имущество, распоряжается денежными средствами на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организациях, распоряжается ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд. Вознаграждение, предусмотренное пунктом 4 настоящей статьи, временной администрации не выплачивается.
(Статья в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ, - см. предыдущую редакцию)

С 1 марта 2026 года Федеральным законом от 28 декабря 2024 года № 532-ФЗ в статью 31 настоящего Федерального закона будут внесены изменения.

Статья 32. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда

1. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, подлежит реализации, за исключением случаев, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или правилами доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность выдела имущества в натуре при погашении инвестиционного пая.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд и поступившие в него после реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)в первую очередь - кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (за исключением вознаграждений, предусмотренных абзацами четвертым и пятым настоящего пункта), в том числе специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику, аудиторской организации и бирже вознаграждений, начисленных им на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также лицам, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, причитающихся им денежных компенсаций или, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, имущества, приходящегося на их долю в праве общей собственности;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)во вторую очередь - лицу, осуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда, соответствующего вознаграждения, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом выплата вознаграждения не производится (абзац в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

в третью очередь - управляющей компании вознаграждения, начисленного ей на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудиторской организации вознаграждений, начисленных им после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)в четвертую очередь - владельцам инвестиционных паев денежной компенсации или, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, имущества путем распределения оставшегося имущества пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)При этом иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, может распределяться только между владельцами инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых ограничены в обороте, или между владельцами инвестиционных паев биржевых паевых инвестиционных фондов, являющимися уполномоченными лицами, в случае, если правилами доверительного управления этими фондами предусмотрена возможность выдела имущества в натуре при погашении инвестиционного пая.
(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ)

При недостаточности денежных средств (иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд) для удовлетворения требований кредиторов одной очереди денежные средства (иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд) распределяются между кредиторами соответствующей очереди пропорционально суммам их требований.
(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ)

Абзац седьмой предыдущей редакции с 1 февраля 2021 года считается абзацем девятым настоящей редакции - Федеральный закон от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ.

Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, может получить причитающееся ему вознаграждение за исполнение обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда только после завершения всех расчетов в соответствии с очередностью, предусмотренной настоящим пунктом.

2. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 23 января 2020 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Требования к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда устанавливаются Банком России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 23 января 2020 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Банк России утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2.1. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, представляет отчет о прекращении этого фонда в Банк России в порядке и сроки, установленные Банком России.

Банк России утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и принимает решение об исключении этого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.
(Пункт дополнительно включен с 23 января 2020 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ)

2.2. Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, утверждается специализированным депозитарием этого фонда или временной администрацией, осуществляющей прекращение этого фонда. После утверждения отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, лицо, осуществляющее прекращение фонда, по согласованию со специализированным депозитарием (за исключением случая, если лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда, является временная администрация) направляет в Банк России уведомление о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, не позднее трех рабочих дней со дня утверждения отчета.

Банк России исключает паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, из реестра паевых инвестиционных фондов на основании уведомления лица, осуществляющего прекращение фонда, о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте.
(Пункт дополнительно включен с 23 января 2020 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ)

3. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда при его прекращении подлежат погашению независимо от того, заявил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем завершения расчетов с владельцем таких инвестиционных паев.
(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ)

Выдел доли в праве общей собственности на имущество, составляющее биржевой паевой инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, при его прекращении, если возможность такого выдела предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, осуществляется в сроки, предусмотренные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии со статьей 25.1 настоящего Федерального закона и требованиями, установленными нормативными актами Банка России.
(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2021 года Федеральным законом от 26 июля 2019 года № 248-ФЗ)
(Пункт дополнительно включен с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ)

С 1 марта 2026 года Федеральным законом от 28 декабря 2024 года № 532-ФЗ в статью 32 настоящего Федерального закона будут внесены изменения.

ГЛАВА VI. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

Статья 33. Состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

1. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов могут входить денежные средства, в том числе в иностранной валюте, а также соответствующие требованиям, установленным нормативными актами Банка России:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

1) государственные ценные бумаги Российской Федерации и государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

2) муниципальные ценные бумаги;

3) акции и облигации российских хозяйственных обществ;

4) ценные бумаги иностранных государств;

5) акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций;

6) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

7) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;

8) российские депозитарные расписки;

9) иные ценные бумаги, предусмотренные нормативными актами Банка России.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
(Пункт в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ, - см. предыдущую редакцию)

2. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов биржевого, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов наряду с имуществом, указанным в пункте 1 настоящей статьи, может входить иное имущество в соответствии с нормативными актами Банка России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое имущество могут входить только в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов закрытых паевых инвестиционных фондов.Права требования по денежным обязательствам, в том числе права, которые возникнут в будущем из существующих обязательств или из будущих обязательств, могут входить только в состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов.
(Абзац дополнительно включен с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ)

3. Требования к составу активов акционерного инвестиционного фонда определяются в его инвестиционной декларации, а требования к составу активов паевого инвестиционного фонда - в инвестиционной декларации, содержащейся в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом (пункт в редакции, введенной в действие с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года № 334-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

4. В составе активов акционерных инвестиционных фондов или активов паевых инвестиционных фондов облигации, выпущенные микрофинансовыми организациями, не могут составлять более 10 процентов стоимости активов, за исключением акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги которых предназначены для квалифицированных инвесторов.
(Пункт дополнительно включен с 22 июня 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 375-ФЗ)

Статья 34. Структура активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

Требования к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов устанавливаются нормативными актами Банка России.
(Часть в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда могут устанавливать более высокие требования к структуре активов, чем требования, предусмотренные нормативными актами Банка России.
(Часть в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 35. Инвестиционная декларация

Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда должны соответственно содержать:описание целей инвестиционной политики акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;перечень объектов инвестирования;описание рисков, связанных с инвестированием в указанные объекты инвестирования;требования к структуре активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда.

С 1 марта 2026 года Федеральным законом от 28 декабря 2024 года № 532-ФЗ статья 35 настоящего Федерального закона будет изложена в новой редакции.

ГЛАВА VII. ОПРЕДЕЛЕНИЕ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЧИСТЫХ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ. ОЦЕНКА АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

Статья 36. Определение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов

Стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными актами Банка России.
(Статья в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 37. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда

1. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

2. Оценка недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество, иного предусмотренного нормативными актами Банка России имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду или составляющего паевой инвестиционный фонд, осуществляется оценщиком, определенным советом директоров (наблюдательным советом) акционерного инвестиционного фонда или указанным в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

3. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена оценка имущества, передаваемого для включения в состав паевого инвестиционного фонда при формировании такого фонда, оценщиком, который не указан в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

4. Оценка имущества, предусмотренного пунктом 2 настоящей статьи, должна осуществляться при его приобретении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными актами Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

5. Оценщиками акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда не могут быть аффилированные лица акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, аудиторской организации акционерного инвестиционного фонда и аудиторской организации управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2012 года Федеральным законом от 28 июля 2012 года № 145-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

6. Оценщик несет ответственность перед акционерным инвестиционным фондом или владельцами инвестиционных паев за причиненные им убытки, возникшие в связи с использованием акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда итоговой величины рыночной либо иной стоимости объекта оценки, указанной в отчете, подписанном оценщиком:

1) при расчете стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда;

2) при совершении сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

7. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет с оценщиком субсидиарную ответственность, предусмотренную пунктом 6 настоящей статьи. Управляющая компания, возместившая убытки, имеет право обратного требования (регресса) к оценщику в размере суммы, уплаченной ею владельцам инвестиционных паев.